国家证券经纪商协会是什么含义?

2024-05-04 07:40

1. 国家证券经纪商协会是什么含义?

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国家证券经纪商协会是什么含义?

2. 证券经纪商是什么意思?

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  证券经纪商是指以接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行;但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。  中国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事证券业务的证券公司。

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3. 什么是证券业协会

证券业协会,是由证券公司和其他证券经营、服务机构及其人员自愿组织成立的。它有自己的独立财产或基金,有成员共同制定的团体章程,其活动不以营利为目的。
根据《证券法》第一百六十二条的规定,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。我国对是否入会采取的是自愿入会与强制入会相结合的方式。证券公司必须加入证券业协会;证券公司以外的其他会员属于自愿入会。
证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
一、利用未公开信息交易罪
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、证券公司、期货经纪公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的情形。
二、诱骗投资者买卖期货合约罪判刑标准是如何规定的
诱骗投资者买卖期货合约罪的判刑标准是五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。情节严重的从重处罚。
《中华人民共和国刑法》
第一百八十一条【诱骗投资者买卖证券、期货合约罪】证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。
单位犯前此款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

什么是证券业协会

4. 证券业协会的性质是什么?

  证券业协会是 证券业的自律性组织,社会团体法人。       中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。       中国证券业协会于1991年8月28日成立,总部设在北京。
  中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员,团体会员为证券公司。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家,由协会根据需要吸收。
  证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次,必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会,理事会成员依章程的规定由选举产生,每届任期两年,可连选连任。  证券业协会履行下列职责:
  (1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规;
  (2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;
  (3)收集整理信息。为会员提供服务;
  (4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;
  (5)调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷;
  (6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;
  (7)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按规定给予纪律处分;
  (8)国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。协会的会员大会  协会的最高权力机构是会员大会,会员大会由全体会员组成。  会员大会由会员大会主席团主持。 
  会员大会的职权是:
  (一)制定和修改章程;
  (二)审议理事会工作报告和财务报告;
  (三)审议监事会工作报告;
  (四)选举和罢免会员理事、监事;
  (五)决定会费收缴标准;
  (六)决定协会的合并、分立、终止;
  (七)决定其他应由会员大会审议的事项。
  会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席,其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过。
  会员大会每四年至少召开一次,理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时,可召开临时会员大会。

5. 券商和经纪商有什么区别?

券商是证券公司的总称,而经纪商是只经营证券经纪业务的证券公司。可以了解一下证券公司的业务范围:
(1)证券经纪;
(2)证券投资咨询;
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(4)证券承销与保荐;
(5)证券自营;
(6)证券资产管理;
(7)其他证券业务。
证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。
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券商和经纪商有什么区别?

6. 国家证券经纪商协会是什么意思?

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  您所说的这个词语,是属于期货从业词汇的一个,掌握好期货从业词汇可以让您在期货从业的学习中如鱼得水,这个词的翻译及意义如下:一个自我监管的证券行业组织,负责营运及监督纳斯达克股票市场及场外市场。协会也主持投资专业人员的考试,例如Series  7考试。

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