证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有( )。

1. 证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有( )。

ACE
证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括：
1、违背客户的委托为其买卖证券；
2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
4、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券；
5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
6、其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。

扩展资料
证券欺诈客户的形式
1、违背指令
违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。
2、混合操作
混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作，即在有价证券交易中，证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖，另一方面又是投资者的相对交易人充当交易一方而自己买卖。
3、不当劝诱
不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。
4、过量交易
过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券买卖或在客户的帐户上翻炒证券的行为。
参考资料来源：百度百科——证券欺诈客户

2. 证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。

ACE
证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括：
1、违背客户的委托为其买卖证券；
2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
4、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券；
5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
6、其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。

扩展资料
证券欺诈客户的形式
1、违背指令
违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。
2、混合操作
混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作，即在有价证券交易中，证券综合商一方面接受投资者的买卖委托充当投资者的受托人而代客买卖，另一方面又是投资者的相对交易人充当交易一方而自己买卖。
3、不当劝诱
不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。
4、过量交易
过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不必要的证券买卖或在客户的帐户上翻炒证券的行为。
参考资料来源：百度百科——证券欺诈客户

3. 证券公司自营业务中禁止内幕交易的主要措施是

（1）证券自营业务必须通过公司专用席位进行，公司其他分支机构不得从事证券自营业务。
（2）严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
（3）证券自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
（4）由非自营门负责证券自营业务所需资金的调度。
（5）不得申购公司自己主承销的股票。
（6）严禁购买本公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；
（7）严禁委托他人代为买卖证券；
（8）严禁利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；
（9）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

4. 证券公司从业人员损害客户利益的欺诈行为包括

答：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

　　（1）违背客户的委托为其买卖证券；

　　（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

　　（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

　　（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

　　（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

　　（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

5. 操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人不必依法承担赔偿责任。( )

错误
答案解析：
[解析]
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

6. 有关证券从业问题

　　您好！
　　虽然您不是向我求助，但是看了你的问题，以及你的自我介绍，我倍感亲切，我也是大连人，也是跟你差不多的经历。从小爱好经济，不过现在主要关注证券、基金了。
　　我去年考下了证券从业资格，从我的经验来讲，比较好考，只要考过基础加一门自选的科目就可以通过，我选择的是基金，由于我有很多年的经验积累，复习起来只要进行一些规范性的记忆即可，当然也很考一些很偏门，平常用不到的东西，总的来说，只要记忆力够，不是很大的问题，把教材看下来，记住，多做做练习题就可以轻松上阵了，大连的考试在交通大学，很方便。总的来说，拿出你期末考试背题的劲头，半个月足够应付这个考试了。
　　如有不懂之处，真诚欢迎追问；如果有幸帮助到你，请及时采纳！谢谢啦！

7. 证券从业问题

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

这都是以后的就业方向，最普遍的职业就是做证券经纪人，刚出来主要还是拉客户，会比较辛苦的。

8. 证券从业问题

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

这都是以后的就业方向，最普遍的职业就是做证券经纪人，刚出来主要还是拉客户，会比较辛苦的。