基金公司如何调查上市公司

1. 基金公司如何调查上市公司

　　基金对上市公司调查时，做好以下四个环节的工作，是必须的： 
　　一、在访问上市公司之前，一定要充分收集与该公司有关的各种信息，这些信息包括年报的信息、行业的信息、市场竞争的信息，以及媒体的综合报道。把这些信息都收集过来，初步研究形成关于这个公司的大概印象和逻辑判断。不能没有对上市公司进行逻辑分析就在什么也不掌握，什么也不了解的情况下前往公司，那样就会因为你没有对公司初步认识，到了上市公司之后，面对大量情况和现象无法进行分类归纳和思考，从而使得调研的价值度大为降低，也就是说在这一步其实就是完成我们在上篇提到的通过逻辑先把握企业。当你未到上市公司之前，形成了全面的判断之后，你就知道，你需要了解什么，需要考察什么，需要重点关注什么，你的调研就是有目标的，有效率的和有价值的。这一步，和中学生做物理试验极其相似，学生们在做实验之前，需要对实验的过程和实验的器材以及试验的目的，提前进行准备，然后再到实验室，我们在上中学的时候，如果没有提前准备实验计划，老师就不让进实验室。
　　二、到了上市公司之后 ，不要把调研的精力只盯在企业本身上，要多同与企业关联的部门和公司交流。任何一个企业它之所能存在，总是有与它相连的原料供应商、产品代理商等企业紧密关联才能存在，我们要想了解这个企业的具体情况，通过对与之关联的公司进行调查访问，其可信度和效率会更好。比如：我们前一段时间去山西汾酒做调查，为了搞清汾酒的经营情况，我们专门访问了给汾酒生产包装瓶的关联企业，我们和工人交谈得到的信息是，汾酒对包装瓶的需求是稳定的和持续不断的，这使我们认识到汾酒的基本经营是稳定的和正常的，多访问关联企业可以提高调研的效率和质量。
　　三、到上市公司之后，一方面要与企业的董事会秘书，证券事务代表等管理层接触，因为这些管理层对企业的情况有全面宏观地把握，能够为投资人提供必要的信息，但另一方面管理层所提供的信息有时候也有投投资人所好的问题，所以当我们和管理层沟通完之后，应该把大量的时间和精力投放到对这个公司各个环节，各个角落的实地走访中去，和工人接触，到车间中去，到厂区中去，在广泛的接触中，感受企业并且透过一些典型的事情和现象来剖析企业。关于这一点，我们同样举山西汾酒的例子，凌通的调查人员在山西汾酒的厂区内走动的过程中，看到一个正在施工的楼房工地，我们很好奇，通过和建筑工人的了解，知道这个楼房是新建的科技中心，这使我们感到汾酒在关乎企业长远的重大战略环节，有大手的投入，这对企业的长期发展有好处。在与企业的保安人员沟通的时候，得知保安人员的工资是1500元，而一线的生产工人工资在3000元左右，这使我们意识到，公司的基本管理制度还是比较合理的，通过广泛的与企业各方各面的接触，我们对汾酒的认识更加具体化，更加深刻了。
　　四、有必要对自己的访问过程进行尽可能的详细记录，这种记录包括：笔记、照片、录音、录像，因为作为一个远道而来的调研者，在短短的几天之内，所看到的，所听到的信息量非常杂多，如果不做必要的记录等回到自己的所在地，很多接触到的事情和细节你可能就忘记了，从而使调研所得到的信息量大为减少。做出了必要的记录后，回到所在地，一定要对调研的结果进行综合的分析并形成最后的结论。调研证明了自己哪些看法是正确的，哪些看法不正确，以及整体上这个公司处于什么状态，都要写出来，就象中学生做完实验后要写实验报告交给老师一样。

　　还有至少有以下两点：
　　（1）任何一家上市公司都存在问题区域和风险，但是这些投资者没有通过财务分析和基本面分析发现银广夏的问题区域和风险线索。如果他们仔细阅读银广夏2000年度报告中会计报表附注，他们应该发现银广夏的主营业务收入主要来自于向一家德国贸易公司销售萃取产品。了解这家德国贸易公司的基本情况应该是现场调查的重点。通过德国工商总会北京代表处，我们可以找到这家德国贸易公司的地址和电话，并且发现其主营业务是机械产品，而不是萃取产品。
　　（2）在进行现场调查前，他们没有根据财务分析和基本面分析发现银广夏的问题区域和风险线索，准备现场调查提纲，尤其是，没有准备现场调查询问提纲，只是被动地听银广夏董事长和其他高级管理人员介绍公司情况。这种现场调查是毫无用处的，严格地说，这不能称为“现场调查”，只能算作是一次“现场参观”。“现场调查”和“现场参观”有本质区别。

2. 关于基金的社会调查报告

看你要写什么方面的了，
不过对于现在很多有喜欢申购便宜的基金
或是认购新的基金倒是可以做个调查，
可以分析现在人们为什么只喜欢净值1元左右的基金，
并且在银行排队购买。
并且对一些好的老基金，净值高的基金少有人问津，
从其基金规模中可以看出。

可以摘选几个新上市的基金与一些同类型的高净值的基金做对比，分析其净值走趋和抗跌能力。新基金认购有一段时间（最少有1个月最多不超过国家规定的3个月）的建仓时间，没有或有较少的收益。

3. 问卷调查分析怎么写

一、问卷类型
问卷调查分为两大类：即量表问卷和非量表问卷。
量表问卷通常更多使用于学术研究，其特点在于更多的态度认知题项，体现样本人群对于某事物的态度看法态度情况等，通过对各研究变量的关系研究，找出其中内涵逻辑关系。
非量表问卷更多体现对某现状的事实情况和基本态度调研，比如样本进行网购的原因，不进行网购原因，网购平台的使用现状情况等。此类问卷更多在于分析思路的逻辑和现状情况的了解分析，以及样本的基本态度情况。
二、分析方法
从分析方法上，量表类问卷最大的特点是：非常多的量表题，而且量表题对应着‘变量’或者‘维度’。便于研究‘变量’间的关系情况。以及可以使用信度、效度、因子分析等方法。

非量表题其最大的特点为大部分为单选题、多选题或者排序填空题等，但很少 有出现量表题（是量表题是指类似答项为“非常不同意”，“比较不同意”，“中立”，“比较同意”和 “非常同意”之类的问题）更多是使用基本频数分析和交叉分析等，同时使用图形和表格进行多样化展示。

三、分析结果
问卷数据一般使用SPSS进行分析即可，分析基础薄弱的，可使用SPSSAU进行分析。分析结果生成的是“类三线表”的格式，系统会自动生成指标解读报告。

SPSSAU智能分析
四、撰写调研报告
根据问卷分析顺序将分析结果写成有逻辑性的报告，并且在结论基础上对应提出有意义有价值的建议措施等。
关于数据报告的撰写，单独从数据分析角度上看，建议以实际需求出发，比如研究差异关系，那么首先得需要知道有没有差异，接着有了差异，具体差异情况如何。有了差异或者没有差异时，对应的建议措施应该如何。按照这样的思路，相信数据研究报告的撰写并非难事。

4. 怎么做调研？

5. 多只基金调研上市公司是利好吗

基金教研上市公司是不是利好需要根据实际情况区分，第一种情况是上市公司业绩良好，增长稳定，这类的调研通常就是利好！第二种就是上市公司业绩较差，为吸引散户关注买入此股，而和基金公司合作放出虚假信息，吸引散户介入，以便上市公司抛掉股票套利。
温馨提示：以上内容仅供参考，不作为任何建议，投资有风险，入市需谨慎。
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6. 私募基金机构调研个股是什么意思

通俗点讲，就是一些业绩表现突出的新股，会被私募基金机构纳入投资备选池中进行调研，如果这只股票有成长的潜力，那基金管理人会考虑投资，希望能帮到你

7. 永太科技有没有大基金调研？

啊，一般的话，每只股票啊，稍微有点题材的话都有大基金去调研的话啊，你这个股票我不知道有没有什么题材在里面啊，一般有题材都有大基金去调研

8. 上市公司拒绝调研 基金经理几成"大散户"

“这个不方便透露”，这是当前部分券商和基金公司研究员调研时必然会遇到的问题。由于临近中报披露的敏感时期，加上前期监管部门对上市公司接待机构投资者调研有所警示，这些研究员普遍发现目前调研难度陡然增大。
　　据一家基金公司研究员透露，虽然各家上市公司面对调研的态度会有不同，但明显的感觉是临近中报时，企业对调研表现出谨慎态度。浙江一家上市公司董秘表示，现在这种情况确实也是无奈。面对基金、券商研究员在调研过程中的种种疑问，公司并不方便透露过多关于经营的信息。
　　上海一位基金经理认为，当前企业对调研的态度使其极度郁闷：“了解一些正常的生产经营状况是了解一家公司的必须，现在上市公司借中报即将出炉之际对大家保持沉默，这对我们来说要做出买入抉择就比较困难。”
　　近期在一家浙江企业调研活动结束之后，几位研究员纷纷抱怨：“我们来了一趟，连这个公司一年的产能都无法了解，不知道这样的调研有什么意义？”据了解，由于当前对信息公开的监管力度加大，上市公司面对研究员关于公司生产状况的种种疑问全部交由“等待中报数据”来解答。对前来调研的研究员只能是让其看看厂房、开工情况等面上情况，至于细一步的了解的大门就已关上。
　　早在今年四月，面对年报披露期间的机构调研活动，上交所已发布实施了《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》，明确规定上市公司和相关信息披露义务人不得向单个或部分投资者透露或泄漏重大信息，应当同时向所有投资者公开披露，确保所有投资者可以平等地获取同一信息。自通知下发之后，上市公司在面对机构的调研活动时纷纷有所转向，“敏感”也不单是中报之前才出现的态度。为了省却调研之后报备、报告上的种种问题，上市公司干脆对机构的来访说“不”。“这至少表明，上交所这一通知已经起到了一定的作用，从获取信息途径上，保证了个人投资者与机构对等，防止上市公司信息披露不对称问题，是一个市场的进步。”一位业内人士如是分析。
　　然而据了解，虽然上交所此举针对的是所有机构投资者，不过公募基金显然受到的约束更大。“对于上市公司而言，接待公募基金会更谨慎，毕竟基金是当前受监管最多的机构。”一位基金经理透露。同时，由于当前调研出现一定难度，“互相打听成了基金经理聚在一块常做的一件事，有时候觉得自己就跟个大散户一样打听消息。”该基金经理一脸无奈。