投资主办人是什么?

1. 投资主办人是什么?

什么是投资主办人  
 就是老板吖
  按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在  
 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。
 
 投资主办人应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
 
 本人就是投资主办人，这方面的问题都可以问我。
 
  
  主办人是什么意思  
 负责操办会议等等的人
  证券从业：申请投资主办人应满足哪些条件  
 证券从业资格考试相关问题sinobalanceol/...圭石氦将84
  券商投资主办人可以跳槽做基金经理吗  
 这个是可以的 我在国泰君安上班那会儿 是可以 目前国内金融业也越来越正规化 基本都要求持证上岗 只要你具备那个资格证了
  请问 上市公司财务顾问机构及财务顾问主办人需要具有什么资格？  
 第六条　证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
 
 （一）公司净资本符合中国证监会的规定；
 
 （二）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；
 
 （三）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；
 
 （四）公司财务会计信息真实、准确、完整；
 
 （五）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；
 
 （六）财务顾问主办人不少于5人；
 
 （七）中国证监会规定的其他条件。
 
 第七条　证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
 
 （一）已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；
 
 （二）实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；
 
 （三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；
 
 （四）公司财务会计信息真实、准确、完整；
 
 （五）控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；
 
 （六）具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元；
 
 （七）有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；
 
 （八）中国证监会规定的其他条件。
 
 第八条　其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，除应当符合前条第（二）至（四）项及第（七）项的条件外，还应当具备下列条件：
 
 （一）具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元；
 
 （二）董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力；
 
 （三）控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；
 
 （四）中国证监会规定的其他条件。
 
 资产评估机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。
 
 第九条　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
 
 （一）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；
 
 （二）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
 
 （三）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
 
 第十条　财务顾问主办人应当具备下列条件：
 
 （一）具有证券从业资格；
 
 （二）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
 
 （三）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；
 
 （四）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
 
 （五）未负有数额较大到期未清偿的债务；
 
 （六）最近24个月无违反诚信的不良记录；
 
 （七）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
 
 （八）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
 
 （九）中国证监会规定的其他条件。
 
 详请参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
  证券经纪人和证券投资顾问有啥区别？  
 深交所投资者教育中心 在当前证券市场中，投资者接触较多的是证券经纪人和证券投资顾问，这两者有啥区别？他们的执业是否合规？如何与他们打交道？这对新入市的投资者很重要。 一、证券营业部从业人员介绍 营业部从业人员从岗位性质上基本可以分为三类：一是从事后台运营保障的人员，如柜台、财务、信息技术等人员；二是为客户提供专业咨询服务的人员，如营业部的客服、投资顾问等人员；三是从事客户招揽和市场拓展的人员，如客户经理、证券经纪人等。 营业部从事客户招揽和客户服务活动的人员，可以是营业部的员工，也可以是证券经纪人。营业部员工从事客户招揽和客户服务工作，一般登记注册为“一般证券业务”、“证券经纪业务营销”等类别；证券经纪人与证券公司签订委托代理合同，在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动，登记注册为“证券经纪人”类别。 证券投资顾问是与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务并申请注册为“证券投资顾问”的人员。投资者在投资过程中对上述人员身份有疑惑的，可以登录中国证券业协会网站证券从业人员查询系统查询核实。 二、如何判断证券经纪人服务的合规性 投资者在初始与经纪人接触的过程中，应当主动查询对方的经纪人证书，以初步判断其是否具有执业资格。依据相关规定，经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。 投资者应警惕证券经纪人超出上述授权范围的行为，规避相应的风险，在接受服务时应注意以下几点：不能让经纪人代办账户开立、注销、转移等业务，尤其是不能向经纪人泄露自己的账户密码；判断经纪人提供的信息是否由其服务的证券公司统一提供，判断经纪人是否存在利用虚假信息诱导投资者进行不必要的交易等违规行为；当经纪人有与投资者约定分享投资收益，对证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺的行为时，投资者要保持清醒的头脑，及时予以拒绝并向其服务的证券公司反映。 三、如何判断证券投资顾问服务的合规性 证券投资顾问是接受客户委托，按照约定向其提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的从业人员。服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资者在接受服务之前，应从以下几点来识别投资顾问的行为是否合规： 1.认真核查相关资质，查询提供服务的证券公司是否有相应的资质，指定的证券投资顾问是否具备证券投资顾问资格。 2.签订投资顾问协议前，认真阅读证券公司、证券投资咨询机构提供的风险揭示书，审慎评价自身的风险承受能力后再签订协议；在签订协议时，应明确当事人的权利义务，证券投资顾问服务的内容和方式，证券投资顾问的职责和禁止性行为，收费标准和支付方式，终止和解除协议的条件和方式等等。 3.投资者应知晓证券投资顾问的服务只是辅助投资决策的这样一个服务性质，投资顾问只是辅助客户做出投资决策，不代替客户进行决策，客户在决策时要知晓依据“买者自负”的原则来自身承担投资风险。为规避风险，投资者可以在接受证券投资顾问服务前，认真了解证券投资顾问的个人诚信情况，同时对其过往的从业经历和业绩有一个客观大致的了解。 4.投资者支付证券投资顾问服务费用要谨慎，按规定不能向个人账户支付相关费用，必须明确以公司账户名义收取服务费用。证券公司通常的收费方式是根据对投资者的服务期限和资产规模一次性收取费用或者是与投资者协商以约定的交易佣金费率方式来收取费用。如果证券投资顾问在短期内多次向投资者收取费用，投资者就要警惕这些收费是否合法。 四、证券投......
  什么是保荐人和保荐代表人？什么是财务顾问主办人？  
 保荐人（Sponsor）一词，是从香港证券市场传入内地的舶来品，其作用有些类似于内地证券市场的上市推荐人。所谓保荐人制度，是一种企业上市制度，目前采用保荐人制度的主要是香港和英国。保荐人是特殊的交易会员，它不仅可以进行产（股）交易的自营或代理业务，而且它是在本所平台上交易的股权的辅导推荐人，享有辅导企业和推荐企业股权进入本所平台交易的权益。
 
 保荐代表人，一是具备3年以上投行经历，且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人，一个项目应只认定一名项目负责人；二是具备5年以上投行业务经历，且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目，一个项目只认定两名参与人员，其中包括一名项目负责人；三是具备3年以上投行业务经历，目前担任主管投行业务的公司高管、投行业务部门负责人、内核负责人或投行业务的其他相关负责人，每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。
 
 根据有关规定，收购人进行上市公司的收购埂应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人未按照规定聘请财务顾问的，不得收购上市公司。财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，保持独立性，保证其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性。财务顾问认为收购人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益的，应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。财务顾问为履行职责，可以聘请其他专业机构协助其对收购人进行核查，但应当对收购人提供的资料和披露的信息进行独立判断。
 
 财务顾问是指金融中介机构，根据客户需要，站在客户的角度为客户的投融资、资本运作、资产及债务重组、财务管理、发展战略等活动提供的咨询、分析、方案设计等服务。所提供的大的顾问项目有：投资顾问、融资顾问、资本运作顾问、资产管理与债务管理顾问、企业诊断与发展战略顾问、企业常年财务顾问、 *** 财务顾问等。
  公司法哪些人不能入股公司  
 (3)一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司，该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。
 
 (4)党政机关、司法行政部门以及党政机关主办的社会团体不得投资举办企业。
 
 党政机关所属具有行政管理和执法监督职能的事业单位，以及党政机关各部门所办后勤性、保障性经济实体和培训中心不得投资举办企业。
 
 (5)会计师事务所、审计事务所、资产评估机构、律师事务所不得作为投资主体向其它行业投资设立企业。
 
 (6)基金会不得投资举办企业。
 
 (7)外商投资企业成为公司股东应当经北京市工商行政管理局审查取得投资资格证明。
 
 (8)有限责任公司、股份有限公司可对公司制企业、集体所有制（股份合作）企业、联营企业投资。有限责任公司、股份有限公司可以设立分公司，分公司不得对外投资。
 
 (9)个人独资企业、合伙企业可以作为有限责任公司的股东，并可以设立分支机构，但不得投资设立非公司企业法人，分支机构不得对外投资。
 
 (10)非公司企业法人可以投资设立有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业、非公司企业法人，也可以设立营业单位。其中，集体所有制（股份合作）的法人分支机构的经济性质核定为“集体所有制（股份合作）——全资设立”，并不得再投资设立非公司企业法人。
 
 (11)工会经区、县级以上工会批准后可以投资设立公司或非公司企业法人，不得设立非法人企业。
 
 (12)居委会、村委会可以投资设立公司或非公司企业法人，不得设立非法人企业。
 
 (13)共青团、妇联、侨联、工商联可以投资设立公司或非公司企业法人，不得设立非法人企业。
 
 (14)法律、法规禁止从事营利性活动的人，不得成为公司股东、合伙企业合伙人和个人独资企业投资人或其他市场主体的投资人。
 
 更多内容可参见：lawfriend/bbs/index.php
  谢谢！证券从业的人来回答关于股票的问题，我需要网站上有专业的人士来回答我，分我可以提高来给你  
 投资顾问的算吗？第一财经问股应该是的
 
 网址是wengu.yicai

2. 投资主办人是什么意思

问题一：什么是投资主办人  就是老板吖 
  
   问题二：主办人是什么意思  负责操办会议等等的人 
  
   问题三：按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在  证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。 
  投资主办人应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 
  本人就是投资主办人，这方面的问题都可以问我。 
  
   问题四：证券从业：申请投资主办人应满足哪些条件  证券从业资格考试相关问题sinobalanceol/...圭石氦将84 
  
   问题五：券商投资主办人可以跳槽做基金经理吗  这个是可以的 我在国泰君安上班那会儿 是可以 目前国内金融业也越来越正规化 基本都要求持证上岗 只要你具备那个资格证了 
  
   问题六：证券经纪人和证券投资顾问有啥区别？  深交所投资者教育中心 在当前证券市场中，投资者接触较多的是证券经纪人和证券投资顾问，这两者有啥区别？他们的执业是否合规？如何与他们打交道？这对新入市的投资者很重要。 一、证券营业部从业人员介绍 营业部从业人员从岗位性质上基本可以分为三类：一是从事后台运营保障的人员，如柜台、财务、信息技术等人员；二是为客户提供专业咨询服务的人员，如营业部的客服、投资顾问等人员；三是从事客户招揽和市场拓展的人员，如客户经理、证券经纪人等。 营业部从事客户招揽和客户服务活动的人员，可以是营业部的员工，也可以是证券经纪人。营业部员工从事客户招揽和客户服务工作，一般登记注册为“一般证券业务”、“证券经纪业务营销”等类别；证券经纪人与证券公司签订委托代理合同，在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动，登记注册为“证券经纪人”类别。 证券投资顾问是与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务并申请注册为“证券投资顾问”的人员。投资者在投资过程中对上述人员身份有疑惑的，可以登录中国证券业协会网站证券从业人员查询系统查询核实。 二、如何判断证券经纪人服务的合规性 投资者在初始与经纪人接触的过程中，应当主动查询对方的经纪人证书，以初步判断其是否具有执业资格。依据相关规定，经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。 投资者应警惕证券经纪人超出上述授权范围的行为，规避相应的风险，在接受服务时应注意以下几点：不能让经纪人代办账户开立、注销、转移等业务，尤其是不能向经纪人泄露自己的账户密码；判断经纪人提供的信息是否由其服务的证券公司统一提供，判断经纪人是否存在利用虚假信息诱导投资者进行不必要的交易等违规行为；当经纪人有与投资者约定分享投资收益，对证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺的行为时，投资者要保持清醒的头脑，及时予以拒绝并向其服务的证券公司反映。 三、如何判断证券投资顾问服务的合规性 证券投资顾问是接受客户委托，按照约定向其提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的从业人员。服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资者在接受服务之前，应从以下几点来识别投资顾问的行为是否合规： 1.认真核查相关资质，查询提供服务的证券公司是否有相应的资质，指定的证券投资顾问是否具备证券投资顾问资格。 2.签订投资顾问协议前，认真阅读证券公司、证券投资咨询机构提供的风险揭示书，审慎评价自身的风险承受能力后再签订协议；在签订协议时，应明确当事人的权利义务，证券投资顾问服务的内容和方式，证券投资顾问的职责和禁止性行为，收费标准和支付方式，终止和解除协议的条件和方式等等。 3.投资者应知晓证券投资顾问的服务只是辅助投资决策的这样一个服务性质，投资顾问只是辅助客户做出投资决策，不代替客户进行决策，客户在决策时要知晓依据“买者自负”的原则来自身承担投资风险。为规避风险，投资者可以在接受证券投资顾问服务前，认真了解证券投资顾问的个人诚信情况，同时对其过往的从业经历和业绩有一个客观大致的了解。 4.投资者支付证券投资顾问服务费用要谨慎，按规定不能向个人账户支付相关费用，必须明确以公司账户名义收取服务费用。证券公司通常的收费方式是根据对投资者的服务期限和资产规模一次性收取费用或者是与投资者协商以约定的交易佣金费率方式来收取费用。如果证券投资顾问在短期内多次向投资者收取费用，投资者就要警惕这些收费是否合法。 四、证券投......>> 
  
   问题七：谢谢！证券从业的人来回答关于股票的问题，我需要网站上有专业的人士来回答我，分我可以提高来给你  投资顾问的算吗？第一财经问股应该是的 
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