证券分析的图书1

1. 证券分析的图书1

 书 名： 证券分析作　者：（美）本杰明·格雷厄姆，（美）戴维·多德，徐彬译出版社： 中国人民大学出版社出版时间： 2009-12-1ISBN: 9787300114484开本： 16开定价: 49.80元内容简介本书在长达70年的时间里共发行了5版，计有百万册，充当了无数美国最杰出投资家的启蒙教程，加上本杰明·格雷厄姆与戴维·多德两人在华尔街创下的不朽业绩，使得《证券分析》一书成为投资方面有史以来最有影响力的著作。从它于1934年问世以来，至今仍是人们最为关注的书籍，被誉为投资者的圣经。作者简介本杰明·格雷厄姆（Benjamin Graham,1894-1976）——被誉为证券分析之父、“华尔街院长”股市向来被人视为精英聚集之地，华尔街则是衡量一个人智慧与胆识的决定性场所。本杰明·格雷厄姆作为一代宗师，他的金融分析学说和思想在投资领域产生了极为巨大的震动，影响了几乎三代重要的投资者，如今活跃在华尔街的数十位上亿的投资管理人都自称为格雷厄姆的信徒，他享有“华尔街教父”的美誉。图书目录推荐序第6版 前言格雷厄姆和多德永恒的智慧第2版 前言第1版 前言第6版 导言本杰明·格雷厄姆和《证券分析》：历史背景第2版导读投资政策问题第一部分 调查及方法导读 基本的经验教训第1章 证券分析的范围和局限、内在价值的概念第2章 分析中的基本要素：量和质的因素第3章 信息来源第4章 投资与投机的区别第5章 证券的分类第二部分 固定价值投资导读 解除债券的枷锁第6章 固定价值投资的选择第7章 固定价值投资的选择：第二和第三原则第8章 债券投资的具体标准第9章 债券投资的具体标准（续）第10章 债券投资的具体标准 （续）第11章 债券投资的具体标准（续）第12章 铁路和公共事业债券分析中的特殊因素第13章 债券分析中的其他特殊因素第14章 优先股理论第15章 选择优先股投资的技巧第16章 收益债券和担保证券第17章 担保证券（续）第18章 保护性条款和高级证券持有人的补救措施第19章 保护性条款 （续）第20章 优先股保护条款，保持充足的初级资本”第21章 对所持投资的管理第三部分 具有投机性特征的高级证券导读“血气与理智”第22章 附权证券第23章 附权高级证券的技术特点第24章 可转换证券的技术问题第25章 附认股权证的高级证券、参与分红证券、转换与对冲第26章 存在安全问题的高级证券第四部分 普通股投资理论——股息因素导读 顺流而下第27章 普通股投资理论第28章 普通股投资的新原则第29章 普通股分析中的股息因素第30章 股票股息 作　者： （美）本杰明·格雷厄姆，戴维·多德 著，徐彬 等译出 版 社： 中国人民大学出版社出版时间： 2009-12-1开　本： 16开I S B N ： 9787300114491定价：￥49.80目录第五部分 损益账户分析普通股估价中的收益因素导读 追求理性投资第31章 损益账户分析第32章 非常亏损和损益账户中的其他项目第33章 损益帐户中的误导性手段：虚报损益帐户的恶性案例第34章 折旧和类似费用与盈利能力的关系第40章 资本结构第41章 低价普通股收益来源分析第六部分 资产负债表分析 资产价值的含义导读 解构资产负债表第42章 资产负债表分析：帐面价值的意义第43章 流动资产价值的意义第44章 清算价值的意义：股东与管理人员之间的关系第45章 资产负债表分析第七部分 价格与价值的差异导读 股市的巨大错觉和价值投资的未来第46章 股票期权权证第47章 融资成本和管理第48章 企业金字塔的一些方面第49章 对比分析相同领域内的公司第50章 价格和价值之间的差异第51章 价格和价值的差异（续）第52章 市场分析与证券分析第八部分 全球价值投资综述 与格雷厄姆和多德周游世界附录第6版 后记第6版 致谢第6版 译者后记

2. 证券投资技术分析的图书信息2

中国人民大学出版社图书书名：证券投资技术分析（第二版）（经济管理类课程教材·金融系列；面向21世纪课程教材）ISBN:730004856作者：吴晓东出版社：中国人民大学出版社定价：28页数：0出版日期：2004-2-1版次：1开本：16包装：平简介：技术分析是证券投资分析的重要法宝。历史悠久、形态繁多的K线组合形态将为投资者提供局部的最佳介入点。作用巨大的黄金分割线可以帮助判断价格趋势的起始点。十几种产生于实践的反转与持续形态可以准确地描述价格“处境”。神秘莫测的波浪理论曾经作出一些在开始让人难以置信后来却成为现实的预言。同样神秘的历法周期理论在市场中也有过上佳表现。全世界上千种技术指标将从各个方面表现证券的市场行为和投资者的心理变动过程。前　言上海和深圳股票市场在风风雨雨中已经走过了艰难的10年，属于运行时间很短的股票市场。在这过去的10年中，投资者们经历了多次惊心动魄的市场变动，在股票行情的大起大落和漫长等待中体味了投身股票市场的酸甜苦辣。作为这10年历程的见证人，我目睹了一些人在股市中一夜暴富，也看到了更多的人在股市中花费了大量的时间和精力却一无所获。尽管如此 ，股市的魅力依然不减，新开户的股民数目前已突破5 000万户，而且仍不断吸引着各方才俊投身其中。股票市场就像大海，表面看似平静，但随时会掀起惊涛骇浪，若没有充足的装备就去航海，则无疑掉进了一片苦海。在股票市场的风浪中航行，最重要的装备是具备对市场进行分析的能力。对市场进行投资分析是投资者进入市场后最重要的工作，是必须要做的事情。要根据自己手中的资料和信息对市场的现状和将来进行判断，进而决定投资的策略。按照流行的说法，证券投资分析主要是基本分析和技术分析。这两者在全球股票市场上已经“进化”了100多年 ，各自都取得过辉煌的战绩，各自〖HK〗都拥有众多忠实的信徒，很难分出高下。基本分析派的信徒认为，股票价格能够真实地反映公司的运营状态和效益水平，不正常的股价波动只是受了投机者不稳定情绪的短暂影响，一旦市场激情过后，价格自然会向能反映公 司基本面的价值回归。技术分析派的信徒认为，基本分析所包含的内容也被包含在技术分析的图形当中。因为在宏观经济面、公司基本面实际显现之前，敏感的社会现象已经开始躁动，引发种种连锁反应， 并将微妙的信息变化逐渐扩散到社会的各个阶层，使投资者的行为自发地去适应这些变化， 反映在股票市场的技术图形上，就会引起价格和成交量的相应变化，因此技术图形具有提前反映基本面的功能。此外，投资者投资股票市场的最终目的是关心所投资的股票价格是否发生变动，而对具体发生什么事情并不关心。通过技术分析，精明的投资者可以在事情发生之前，抢先一步采取应对措施，占领先机。技术分析的使用者有时会发现技术分析包含了一种“大自然的力量”，因为很多的例子证明 ，一旦技术分析察觉出市场即将出现变化的端倪，很自然地，当时的外部环境就会凑巧地发生一些事情或由一些意外的消息促成股票市场去完成和实现技术分析所预料的转变。这种巧合让人感到不可思议，但却实实在在地在我们身边发生了，人们只能认为是受制于一种“大自然的力量”。在中国的股票市场，使用技术分析和基本分析都会遇到巨大的“不利条件”。对基本分析而言 ，目前仅限于对国家宏观形势的预期和方针政策的揣摩，以及对公司财务报表的分析。由于目前现实的市场信息是不对称的，公司的财务报表也有很多不如人意的地方。一方面，信息的不对称将使得普通的投资者在获得信息方面相对“消息灵通的内部人士”而言处于劣势， 竞争是不公平的；另一方面，投资者能够轻易获得的大量公开信息中包含了许多虚假成分。这种虚假并非指那些公然发布的错误数据或捏造的事实（毕竟有这种胆量的人越来越少了 ），而是指利用信息优势对信息的发布方式、时间和内容进行刻意安排以达到操纵股价的目的。这种事情常有发生，这里就不一一列举，相信读者能够心领神会。这是中国股票市场 目前的现实，尽管是令人悲哀的，但投资者必须面对。就作者的观点看，对大多数普通的股票投资者来说，至少在目前，技术分析在上海和深圳股 票市场的“可用性”更大一些。当然，技术分析在实际使用中也会遇到各种各样的“不利”。我们会遭到假突破和假信号的“打击”，也可能会掉进技术图表的“陷阱”。但是，技术 分析的“辨假能力”要比基本分析强一些。这主要有两个方面的理由：第一，技术分析自身 的特点；第二，中国的投资者对技术分析的依赖程度相对来说比较大。由于中国股市的信息不完全，根据公开披露的信息去进行耗神费力的基本分析常常不得要领，弄不好还会被误导。当然，这只是一种可能性，并非每个人一定会碰到，但有了这种可能性，基本分析的可信度还是要大打折扣，一般的投资者是冒不起这种风险的。那么，对大部分的普通投资者来说，既然在信息的获得方面不占优势，难道就注定要被那些利用信息优势操纵股价的人任意宰割吗？?答案是否定的。在描绘价格和成交量变化的技术图表面 前， 投资者之间是公平?的，或者?说是相对公平的。在进行技术分析的时候，如果选择时间较 长的 技术?图表，同?时又考虑多个技术分析方法，就比较容易避免“图表陷阱”。技术分析? 的这些特?点可以帮助投资者解读那些隐藏在技术图形和技术指标下面的信息?潜流，使? 投资者在即 使不知道任何消息的情况下，对股票的特性和股票价格的?大致走势?也能了然于胸，从而 使投资者在与庄家或消息灵通人士的博弈中摆脱?原来的从?属地位，谋求主动，并利用灵 活机动的优势远离别人在市场中布下的“陷某只上市挂牌交易的股票究竟应该值多少钱，是不可能用一个数字来说清楚的。即使通过基本分析方法得到了它的“价值”，那也仅仅是现在的价值，而不是将来的价值。股票市场不是简单的价值和收益之间的1对1的对比，而是可能产生很多“泡沫”或超额利润的市场。如果没有人愿意出更高的价格买，即使股票的价值严重地偏离了基本分析所分析的价值，价格也不会上升。大部分股票的持有者不是因为现在要“消费”手中的股票，而是因为未来这只股 票可能会给他带来收益。他们所关心的是股票未来的价值。技术分析考虑股票的市场表现， 关心投资者对股票“感兴趣”的程度，关心未来是否有人愿意出更高的价格来买自己手中的股票。从这个意义上讲，技术分析有一定的优势。参与股票市场交易的投资者一旦进入市场，其制定买卖策略的条件就会受到外部因素的制约 ，分析的手段和方法也会受到别人的影响。到营业部后，摆在面前的就是几份报纸和“ 钱龙”或别的分析软件。投资者的分析过程和最后的买卖策略必然在相当程度上受这些东 西的影响。我们知道，分析软件最主要的功能是进行技术分析。由于对股票的陌生，软件中 技术图形中线条的模样和含义常常会被新入市的人当成圣经记在心中。如果大众投资者 相信并按照技术分析所指引的路线“前进”，技术分析的效果将更加“神奇”。当然，在中国目前的股票市场中，还存在第三种确定交易策略的方法，那就是“打探消息”，这是中国市场的特色。不过95%以上的投资者所打探到的消息都是滞后的甚至是虚假的“二 手货”。众多投资者的现实经历证明，依赖消息的方法只适用于极少数的人，而且随着市场 规范程度的提高，这种方法将逐渐失去其存在的环境。本书是一本全面介绍技术分析方法的教科书，基本涉及了所有的技术分析方法。应该说明， 尽管书中所列举的例子都来自上海和深圳股票市场，但是技术分析方法不仅仅适用于股票市场，还可以应用到其他很多的交易市场，如外汇市场、期货市场等。技术分析方法大多是舶来品。中国大陆自己的技术分析方法，主要体现在根据中国市场 的特点，发明了很多新的技术指标。由于存在商业上的保密性，新的技术指标的计算方法没 有公开。本书共有7章和两个附录。从第1章到第7章，详细地解释和介绍了六大类技术分析理论的来龙去脉，详细叙述了这些理论的产生和发展过程、具体计算和操作的程序、适用的条件、 容易出问题的地方。另外，还从心理方面和物理方面解释了这些方法的设计原理。最后，针对每种方法附带了一个或多个实际应用的例子。这些例子都是来自上海和深圳股票市场的 真实的事例，从这些例子中可以详细地看到面对实际情况每种方法的运用过程。在附录一中，介绍了一种完整的交易系统RTS。RTS提出了完全可以“机械”地进行交易的方法。何时买入、何时卖空、何时轧空（Cover）、何时卖出、何时止损（Stop），在该系统中都有明确的说明。一个完整的交易过程都可以通过RTS来完成。由于中国目前还没有实行卖空制度，也没有利用杠杆（Leverage）的问题，本书没有介绍对于控制风险有重大作用的止损技术。不过，读者可以从RTS的运作中，初步了解某些止损的有关技术分析的内容，本书的宗旨是希望为读者提供比较全面的资料。在学习的过程中，会遇到很多实际问题，需要进一步研究。技术分析同大多数学科一样，是永无止境的。证券市 场会不断地出现新的需要我们了解的东西。由于中国证券市场的历史太短，有关循环周期方面的技术在本书中没有得到充分的体现，这是本书的不足之一。江恩（Gann）理论中有很多关于周期性方面的分析方法。本书尚未涉及的内容还有，组合投资的构造（Portfolio）、评价交易成功和失败的标准、优化的筛选系统，这些问题都具有“世界水平”。对此，作者本人目前只有一些初步的设想，将这些不成熟的想法写进本书中，作者认为是不合适的。这方面的内容将在以后的有关书籍中介绍。中外的经验告诉我们，证券投资的结果是多数人失败少数人成功。作出正确的投资决策需要涉及很多方面，具体投资行为所涉及的内容远不止技术分析。技术分析只是其中的一部分， 或者说是很重要的部分。就作者的观点看，获得成功的交易需要三方面的因素：第一是投 资者个人的天赋；第二是投资者个人的分析判断能力；第三是运气。天赋是指个人的性格是否适合进行证券投资。天生的心理承受能力以及对市场现象的反应 能力等都属于个人天赋的范畴。有时天赋也可以理解为对市场的感觉。分析判断能力是指分 析研究市场现象、总结归纳并最终应用的能力。这个能力可以随时间的延续而不断地加强。运气就是指好运气还是坏运气，这是现实存在的。本书的宗旨是深入探讨与中国股票市场有关的技术分析方法。随着计算机技术的发展，技术 分析软件日益普及。本书非常适合作为有分析软件的投资者的参考书，对个人投资者和机构 投资者都是如此。书中的很多例子可以扩展到股票市场之外，甚至可以扩展到全球而不仅限 于中国。技术分析理论可以普遍适用于任何一个进行自由交易的市场。

3. 证券市场分析的图书目录

第一篇 认识证券市场第一章 证券市场的主体第一节 融资主体与融资工具第二节 证券市场的中介主体第三节 证券市场的投资主体第四节 证券市场的监管本章小结思考题第二章 证券投资工具第一节 股票第二节 证券投资基金第三节 债券与权证的交易本章小结思考题第二篇 证券投资理论与应月第三章 资产组合、资产定价与估值的理论和应用第一节 资产组合和资产定价理论的简要回顾第二节 资产组合理论的应用第三节 资产定价理论的应用第四节 证券估值理论与应用本章小结思考题第四章 基本分析理论与应用第一节 宏观分析理论与方法第二节 中观分析：行业研究第三节 微观分析：公司研究本章小结思考题第五章 技术分析理论与方法第一节 技术分析的理论基础第二节 市场行情第三节 K线分析第四节 技术指标分析本章小结思考题第三篇 衍生证券分析第六章 股指期货分析第一节 股指期货的基础知识第二节 股指期货的交易规则第三节 股指期货的交易策略本章小结思考题本章附录：股指期货交易的常见问题第七章 股票期权分析初步第一节 股票期权盼基础知识第二节 股票期权的交易第三节 股票期权的简单投资策略本章小结思考题本章附录：外汇期权交易行情表解读第八章 高级期权投资策略第一节 对后市看好的投资策略第二节 对后市看淡的投资策略第三节 认为后市大幅波动的投资策略第四节 认为后市盘整的投资策略第五节 预期后市小涨或小跌的投资策略第六节 ETF期权本章小结思考题本章附录：投资策略的损益比较第四篇 机构投资管理与投资绩效评估第九章 机构投资者的改革与创新第一节 证券投资基金的组织模式第二节 机构投资者的治理结构第三节 机构投资者队伍的结构优化与产品创新本章小结思考题第十章 机构投资者的投资管理第一节 投资风格第二节 投资管理第三节 投资风险控制本章小结思考题第十一章 投资绩效评估第一节 投资绩效评估的主要方法第二节 投资管理能力评价第三节 投资绩效持续性评价第四节 投资行为对投资绩效的影响本章小结思考题……

4. 证券投资分析的图书信息

书 名: 证券投资分析ISBN: 9787562331575开本： 16开定价: 32.00元

5. 证券投资分析的书籍信息

书名:证券投资分析 - - 21世纪高等学校金融学系列教材ISBN:750493034作者:赵锡军/李向科出版社:中国金融出版社定价:30.5页数:372出版日期:2003-6-1版次:开本:16开包装:

6. 证券投资分析的图书目录

第一章　证券投资分析概述第一节　证券投资分析的含义及目标第二节　证券投资分析理论的发展与演化第三节　证券投资主要分析方法、理念和策略第四节　证券投资分析的信息来源第二章　有价证券的投资价值分析与估值方法第一节　证券估值基本原理第二节　债券估值分析第三节　股票估值分析第四节　金融衍生工具的投资价值分析第三章　宏观经济分析第一节　宏观经济分析概述第二节　宏观经济分析与证券市场

7. 证券投资分析的图书简介

随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，随着我国股指期货的推出，在《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等书中，增加有关沪深300股指期货合约及其交易规则、股指期货投资的风险分析等内容；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在《证券发行与承销》中修订有关发行保荐制度的内容，增加有关创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定等’内容；第三，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容，同时，简化了有关证券交易结算方面的内容；第四，根据新发布的有关基金销售的规范，修订了《证券投资基金》中的相关内容，增加了分级基金、基金评价等内容；第五，在《证券投资分析》中增加了有关证券估值方法、债券估值等内容；第六，在《证券市场基础知识》中增加了有关证券交易、发行制度介绍、上市公司信息披露监管方面的内容；第七，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。

8. 证券从业考试教材的图书2

 证券交易（SAC证券业从业资格考试统编教材）作　者：中国证券业协会编出 版 社：中国财政经济出版社出版时间： 2010-5-1字　数： 286000版　次： 1页　数： 298印刷时间： 2009-5-1开　本： 16开印　次： 1纸　张： 胶版纸 第一章　证券交易概述第一节　证券交易的概念和基本要素第二节　证券交易程序和交易机制第三节　证券交易所的会员和席位第二章　证券经纪业务第一节　证券经纪业务的含义和特点第二节　证券经纪关系的建立第三节　委托买卖第四节　竞价与成交第五节　证券公司与客户之间的清算和交收第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范第七节　证券经纪业务的风险及其防范第三章　经纪业务相关实务第一节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管第二节　股票网上发行第三节　分红派息、配股及股东大会网络投票第四节　基金、权证和转债的相关操作第五节　代办股份转让第六节　期货交易的中间介绍第四章　特别交易事项及其监管第一节　特别交易规定与交易事项第二节　交易信息和交易行为的监督与管理第五章证券自营业务第一节　证券自营业务的含义与特点第二节　证券公司证券自营业务管理第三节　证券自营业务的禁止行为第四节　证券自营业务的监管和法律责任第六章　资产管理业务第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格第二节　资产管理业务的基本要求第三节　定向资产管理业务第四节　集合资产管理业务第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节 资产管理业务的监管和法律责任第七章　融资融券业务第一节　融资融券业务的含义及资格管理第二节　融资融券业务的管理第三节　融资融券业务的风险及其控制第四节　融资融券业务的监管和法律责任第八章债券回购交易第一节　债券质押式回购交易第二节　债券买断式回购交易第九章 证券交易的结算第一节　清算与交收的含义第二节　结算账户的管理第三节　A股、基金、债券等品种的清算与交收第四节　B股的清算与交收第五节　债券回购交易的清算与交收第六节　交易型开放式指数基金的清算与交收第七节　权证的清算与交收第八节　融资融券业务的清算与交收 第一章　证券交易概述第一节　证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提i另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，这些特征又互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。（二）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于l986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。从1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。l990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。同一时期，证券投资基金的交易转让也逐步开展。1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）正式开始实施，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。进入21世纪以后，随着我国加入WTO，证券交易市场对外开放也稳步向前迈进。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。结合我国经济发展的历程，从以上情况可见，我国证券交易市场是随着我国市场经济体系的建立和发展而逐渐成长起来的。（三）证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。1．公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。从国际上来看，l934年美国《证券交易法》确定公开原则后，它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。在我国，强调公开原则有许多具体的内容。例如，上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。按照这个原则，投资者对于所购买的证券，能够有更充分、真实、准确、完整的了解。2．公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。在证券交易活动中，有各种各样的交易主体，这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。3．公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面。例如，公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等等。二、证券交易的种类证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。在委托买卖证券的情况下，证券交易对象也就是委托合同中的标的物。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。（一）股票交易股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的亦可以恢复上市交易。（二）债券交易债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为国债，地方政府发行的债券称为地方债。金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。（三）基金交易证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。因此，它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回；如果是上市的（上市开放式基金），除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。此外，我国证券市场上还有交易型开放式指数基金。这种基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。对于投资者而言，交易型开放式指数基金可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。（四）金融衍生工具交易股票、债券等属于基础性的金融产品。在现代证券市场上，除了基础性的金融工具交易，还存在许多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。1．权证交易。权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上，因为权证代表一定的权利，故也有交易的价值。权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，它的具体交易方式与股票交易类似。权证根据不同的划分标准有不同的分类，如认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证，美式权证、欧式权证和百慕大式权证等。2．金融期货交易。金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。这里的特定金融工具是指诸如外汇、债券、股票和股票价格指数等。因此，在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股票价格指数期货和股票期货等）三种类型。3．金融期权交易。金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。因此，金融期权的买入者在支付了期权费以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期内，以事先确定的价格向卖出者买进或向买进者卖出一定数量的某种金融商品（现货期权）或者金融期货合约（期货期权）。当然，也可以不行使这一权利。金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。前者指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利，后者指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权还可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。