1. 投资咨询公司如何办理公司证券投资咨询业务从业资格证?是公司的证券投资咨询业务资格证!
投资公司要取得证券投资咨询业务,需中国证监会批准。目前,我国从事证券投资咨询业务的公司主要有两种类型: 一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构,另一类是兼作证券投资咨询业务的兼营咨询机构。
注册证券投资咨询公司的条件:1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部管理制度6、具备中国证监会要求的其他条件
由于注册证券投资咨询公司需要中国证监会审核批准,不太好注册。
2. 证券投资咨询公司注册要求
法律分析:1.从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2.有100万元人民币以上的注册资本。3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
法律依据:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第六条 申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:
1.从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2.有100万元人民币以上的注册资本。
3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
3. 如何申请证券投资咨询公司资质?
申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
4. 如何请求 证券投资咨询公司资质?
证券投资咨询业务是指获得 监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、剖析 、预测或建议,并直接或间接纳 取服务费用的活动。
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项:
一、行政答应 事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
二、审核根据
《证券、期货投资咨询管理暂行方法 》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行方法 施行 细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构请求 咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政答应 施行 顺序 规则 (试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政答应 事项审核职业 指引》(机构部部函[2004]273号)
三、要求
中华人民共和国法人; 公司注册资本金100万以上; 无外资方股东股权; 有5名以上获得 证券投资咨询资格证书的从业人员或获得 中国证券业协会出具的契合 证券投资咨询执业证书请求 要求 的函,其高级管理人员中,至多 有1名获得 证券业执业人员资格证书或契合 证券投资咨询执业证书请求 要求 ; 有固定的业务场所和与业务相顺应 的通讯及其他信息传递设备 ; 有公司章程; 有健全的内部管理制度; 中国证监会门槛 的其他要求 。
四、顺序
请求 者向我局提出请求 ,我局担任 对资料 的初步审核,决议 能否 受理。审核完成后将初审意见和全部请求 资料 及《行政答应 职业 单》报送证监会机构部。
五、请求 资料 及门槛
请求 者应提交以下资料 : 请求 从事证券投资咨询业务的报告; 证券投资咨询机构从业资格请求 表; 企业法人营业执照(复印件); 公司章程; 内部管理制度; 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书; 业务场所租赁运用 或产权归属证明文件(复印件); 由注册会计师提供的验资报告; 由请求 机构出具的本机构股东能否 存在关联关系、能否 存在守法 违规行为及资信情况 能否 良好的证明; 请求 机构成立以来的业务报告; 公开宣布 的五篇代表请求 机构业务程度 的研究报告; 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告; 请求 机构与证券公司有无业务协作 和业务往来的阐明 ; 中国证券业协会出具的有5名以上人员具有 证券投资咨询执业资格的证明文件; 中国证监会门槛 报送的其他资料 。
申报资料 报送门槛 :申报资料 一式四份(其中至多 一份为原件),其中一份留存我局,复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必需 是最近两年内机构或拟请求 执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开宣布 的文章,文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告,如是后者,则应提供未宣布 的证券类研究报告作为补充资料 。这是关于 如何请求 证券投资咨询公司资质?的解答。890
5. 证券公司和那种XXX投资咨询公司有什么区别
经纪业务和投资咨询是市场上最简单也是最普遍的业务。
投资咨询公司只有投资咨询的资格,就是推荐你买各种金融产品(其实他们也没比个人信息更多或者怎么样)
证券公司的经营较为广泛。
经纪、投资咨询、自营、融资融券等非常的多,目前一般的话都以经纪业务为主。
招人方面看职位,证券公司有很多后台员工(当然需要你一定的学历、从业经验、证书、关系网等各方面要求)前台一般为客户经理和经纪人,就是拉客户开户的,个人感觉比投资咨询公司的要好。
咨询公司的经纪人基本就是看你关系了,没关系基本没人来找你
6. 哪个公司在证券投资咨询方面,更为专业些?推荐下呗
【摘要】
哪个公司在证券投资咨询方面,更为专业些?推荐下呗【提问】
东方财富,同花顺,通信达都可以的亲【回答】
回答的不是这些【提问】
你说的交费用的那种帮你管理,提供股票买卖点的那种【提问】
我是说在他的公司交费用,他提供股票买卖点【提问】
稍等亲…【回答】
,股票投资咨询有限公司,我说的是这个【提问】
我用的是他家的,还可以,买卖点把握的挺好的【回答】
全国84家投资公司排名【提问】
您好,2020年第二季度全国84家证券投资咨询公司的详细排名在协会官网和分析报告。
他属于小型的投资公司,但是我用起来还可以的【回答】
给我查一查呀我不会查呀,我找想找一个大的投资公司,给我找一找84家排名【提问】
稍等,亲【回答】
您可以从以上投资公司中选取,亲【回答】
7. 证券投资咨询机构申请的条件是什么啊?
根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级治理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部治理制度。6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构,符合上述规定条件的,可以申请兼营证券投资咨询业务。
8. 注册成立证券投资咨询公司具体需要什么条件
注册公司需要的资料
(1)个人资料(身份证)
(2)注册资金
(3)拟订注册公司名称若干
(4)公司经营范围.
(5)房屋租赁合同.
注册公司的流程:
1、工商局核名称 (一般3个工作日,重名的话时间不确定)
2、银行开设临时存款结算帐户办理入资并到会计事务所办理验资报告
3、到工商局约号办理营业执照
4、到质量技术监督局办理组织机构代码证
5、然后税务局办理税务登记证
6、最后到银行开立基本户,人行批下来要最少7个工作日。