与内部控制相比合规管理具有什么特点

1. 与内部控制相比合规管理具有什么特点

与内部控制相比合规管理具有五项特点：1.合规管理、内部控制、风险管理等皆根源于企业的委托-代理机制的天然局限性，都是企业治理与管理必不可少的一部分。在经济社会不确定性不断增加的情形下，法律作为经济与社会治理的重要手段不断加强，在历经一些惨痛教训之后，三者都越发显得重要。2.与战略管理、营销管理、人力资源管理等职能与职责相比，合规管理、内部控制与风险管理在企业中偏向于后台保障、风险预防、价值保护。如果将企业比喻为一艘向前行使的车辆，那么合规管理、内部控制与风险管理应该类似于刹车、前后护栏、ABS等组合在一起的功能。3.合规管理、内部控制、风险管理都是从不同视角来填补委托代理机制所会带来的缺憾。合规管理强调对规则（法律、规章制度、商业伦理）的遵守，内部控制强调对行为（企业各层级、业务各环节）的限制，风险管理强调对风险纳入经营（战略制定与执行）的运用。4. 合规是内部控制要达到的目标之一，而内部控制则被涵盖在企业风险管理之内，是风险管理的一个基础和组成部分。因此，从三者结构来看三者呈现层层递进的金字塔关系。但从价值上来看，三者目前并不是可以相互取代的。5. 合规是企业必须遵守的底线，因其强制性以及一旦发生所带来的严重负面性，被企业所深刻认识，逐渐有超越内部控制，成为当今企业管理的热点。内部控制，是提倡企业主动实施，但不能直接创造价值，也无法保证企业一定成功，加之实施成本与收益似乎不对等，因此，近年有流于形式的迹象。新版的风险管理框架，强调嵌入企业管理业务活动和核心价值链，是一种新型的管理视角，“从控制到管理”，应当会逐渐受到企业管理者的欢迎。【摘要】
与内部控制相比合规管理具有什么特点【提问】
您好，亲，很高兴为您解答。亲  与内部控制相比合规管理具有什么特点【回答】
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与内部控制相比合规管理具有五项特点：1.合规管理、内部控制、风险管理等皆根源于企业的委托-代理机制的天然局限性，都是企业治理与管理必不可少的一部分。在经济社会不确定性不断增加的情形下，法律作为经济与社会治理的重要手段不断加强，在历经一些惨痛教训之后，三者都越发显得重要。2.与战略管理、营销管理、人力资源管理等职能与职责相比，合规管理、内部控制与风险管理在企业中偏向于后台保障、风险预防、价值保护。如果将企业比喻为一艘向前行使的车辆，那么合规管理、内部控制与风险管理应该类似于刹车、前后护栏、ABS等组合在一起的功能。3.合规管理、内部控制、风险管理都是从不同视角来填补委托代理机制所会带来的缺憾。合规管理强调对规则（法律、规章制度、商业伦理）的遵守，内部控制强调对行为（企业各层级、业务各环节）的限制，风险管理强调对风险纳入经营（战略制定与执行）的运用。4. 合规是内部控制要达到的目标之一，而内部控制则被涵盖在企业风险管理之内，是风险管理的一个基础和组成部分。因此，从三者结构来看三者呈现层层递进的金字塔关系。但从价值上来看，三者目前并不是可以相互取代的。5. 合规是企业必须遵守的底线，因其强制性以及一旦发生所带来的严重负面性，被企业所深刻认识，逐渐有超越内部控制，成为当今企业管理的热点。内部控制，是提倡企业主动实施，但不能直接创造价值，也无法保证企业一定成功，加之实施成本与收益似乎不对等，因此，近年有流于形式的迹象。新版的风险管理框架，强调嵌入企业管理业务活动和核心价值链，是一种新型的管理视角，“从控制到管理”，应当会逐渐受到企业管理者的欢迎。【回答】
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2. 合规管理是以有效防控什么为目的

合规管理是以有效防控为合规风险目的。以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
合规管理的现实挑战如下：
第一，国际市场竞争准入条件，合规要求越来越高。
经济全球化步入新的发展阶段，国家间综合国力竞争深化，大国博弈更多体现在企业间的竞争。一国企业在融入全球产业链、价值链和供应链的过程中，合规管理的重要性尤为凸显出来。

一方面，出于保障、保护产业、保持技术领先和确保市场份额等需要，会为外来投资者设定各种准入和壁垒条件；另一方面，企业只有充分、完整、准确掌握规则要求，才有获得进入的机会与可能。
第二，全球合规监管日趋严格，违规成本越来越大。
由于违反市场公平竞争、环保标准和质量要求等方面的合规监管规定，而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷，无一不给企业带来巨额经济损失和负面不良影响。
第三，国家治理微观实现载体，治理体系组成部分。
企业是市场经济的主体，更是治理体系中的微观载体。推进企业层面、合规管理，提升企业治理体系和治理能力现代化水平，对于完善制度以及提升治理体系和治理能力现代化水平无疑具有深远意义。

第四，企业管理提升重要方面，培育一流企业需要。
从2016年开始，选择中石油、移动、招商局、东方电气、铁工等五家央企作为试点单位开展合规管理试点，其他少数也同步实施。要求按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则，加快建立健全合规管理体系，为企业开展合规体系建设和相关工作提供了政策指导。

3. 合规管理是以有效防控什么为目的

合规管理是以有效防控合规风险为目的。
合规管理对于企业来说具有促进企业稳健经营运行、防范违规风险、规范员工行为、防止决策失误、减少生产安全方面出现的问题等重要意义。 

合规管理
合规管理的重点在于企业应如何开展经营活动，其首要内容包括公司治理（对上市公司而言，主要涉及在证券监管方面的合规事务）、行业监管方面的其他合规事务、法律风险防范、其他内部道德规范和规章制度（包括行为守则）。
合规管理的对外任务（也是其首要任务）是保证企业妥善履行其对外部利害关系人所承担的责任，如信息披露、保护公共利益、公平竞争、保护股东利益、不侵犯第三方权益等；对内任务是从整体上改善内部管理控制，进而提高企业的全球竞争力。
合规管理的核心理念：全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值。合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求。
证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性。合规管理是全过程覆盖的管理活动。

4. 合规管理,是以有效防控什么为目的

合规管理,是以有效防控合规风险为目的。

合规风险，根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》，“合规风险”指的是。银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚。
重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。合规风险原本来自于金融行业，并主要针对银行机构。
但自2002年《萨班斯-奥克斯利法案》颁布以来，合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险。因此，随着合规理念的加深，更为广泛的合规风险定义为：在公司的内部控制和治理流程中，因未能够与法律、法规、政策、最佳范例或服务水平协定保持一致而导致的风险。

合规管理制度：
合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。
国际金融组织对合规的定义：1、合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会）。2、与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规（COSO）。3、“代表管理层独立监督核心流程和相关政策和流程，确保银行在形式和精神上遵守行业特定法律法规，维护银行声誉”（荷兰银行）。

5. 内部控制与合规管理的关系

内部控制与合规管理的关系~内部控制是合规管理的主要措施,合规是内部控制的目标。【摘要】
内部控制与合规管理的关系【提问】
内部控制与合规管理的关系~内部控制是合规管理的主要措施,合规是内部控制的目标。【回答】
内控、合规与风险管理内控、合规和风险管理的概念在很多书籍以及网络上都有描述，这里不再剖析。我们仅仅从直观的感觉上来看看三者的关系。内控更多地来自企业组织自身发展的管理需求。【回答】

6. 合规管理，内部控制，全面风险管理有什么区别

作者：刘宁宁
链接：http://www.zhihu.com/question/26532559/answer/40181214
来源：知乎
著作权归作者所有。商业转载请联系作者获得授权，非商业转载请注明出处。


第一，合规管理有广义，狭义之分。狭义的合规，是指对外部法规的遵循。
狭义的合规，主要是依据银监会《商业银行合规风险管理指引》，“规”主要是指银行外部的法律法规。
第三条 本指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

广义的合规，“规”还包括银行内部的规章制度。

第二，内部控制要同时考虑外部法规、内部制度。从这个意义上，内部控制与广义的合规类似。

根据《商业银行内部控制指引》（2014）

第四条 商业银行内部控制的目标：
　　（一）保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。
　　（二）保证商业银行发展战略和经营目标的实现。
　　（三）保证商业银行风险管理的有效性。
　　（四）保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。

第三，控制风险是合规管理、内部控制的都共同目标。 但是，内控的目标不光是控制风险，企业内部经营效率效果评价、流程优化乃至企业文化都属于内控范畴。  

第四，控制风险的手段之一，是定下行为规则，在规则内行事，制度就是一种规则。但是，是否符合了制度就能控制风险？显然不是。这也是银行内控管理、合规管理的尴尬之处。

7. 合规管理，内部控制，全面风险管理有什么区别

仅供参考：
作者：刘宁宁
链接：http://www.zhihu.com/question/26532559/answer/40181214
来源：知乎
著作权归作者所有。商业转载请联系作者获得授权，非商业转载请注明出处。


第一，合规管理有广义，狭义之分。狭义的合规，是指对外部法规的遵循。
狭义的合规，主要是依据银监会《商业银行合规风险管理指引》，“规”主要是指银行外部的法律法规。
第三条 本指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

广义的合规，“规”还包括银行内部的规章制度。

第二，内部控制要同时考虑外部法规、内部制度。从这个意义上，内部控制与广义的合规类似。

根据《商业银行内部控制指引》（2014）

第四条 商业银行内部控制的目标：
　　（一）保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。
　　（二）保证商业银行发展战略和经营目标的实现。
　　（三）保证商业银行风险管理的有效性。
　　（四）保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。

第三，控制风险是合规管理、内部控制的都共同目标。 但是，内控的目标不光是控制风险，企业内部经营效率效果评价、流程优化乃至企业文化都属于内控范畴。  

第四，控制风险的手段之一，是定下行为规则，在规则内行事，制度就是一种规则。但是，是否符合了制度就能控制风险？显然不是。这也是银行内控管理、合规管理的尴尬之处。

8. 如何理解内部控制就是为了合规

亲，您好，很高兴为您解答，如何理解内部控制就是为了合规：合规包含内控,风险管理又包含合规管理。从更多的角度看,内控、合规和风险管理并不是单纯的包含关系,可以互相有所交叉和渗透。【摘要】
如何理解内部控制就是为了合规【提问】
亲，您好，很高兴为您解答，如何理解内部控制就是为了合规：合规包含内控,风险管理又包含合规管理。从更多的角度看,内控、合规和风险管理并不是单纯的包含关系,可以互相有所交叉和渗透。【回答】
您好，以下是我为您做的相关拓展：内控、合规是风险管理的要求，使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护;而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化建设，就是要告诫我们，无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。一个企业要持续的经营下去，风险控制便也要持续下去，尤其是银行业，更要把风险控制做好。【回答】