境外投资备案需要什么材料

1. 境外投资备案需要什么材料

「7」商务部境外投资管理，核准，备案，报告

2. 如何办理境外投资备案，需要准备什么材料

1. 境外投资备案申请表；

2. 投资主体身份证明,如营业执照等；

3. 公司董事会决议或相关的出自决议；

4. 证明投资护体及合作外方资产、经营和资信情况的文件（如经审计的财务报表等）；

5. 投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或构架协议等文件；

6. 根据有关规定应当提交的其他材料。

以上材料均为复印件，需加盖申请企业公章。

材料递交够7~10个工作日完成。

3. 境外投资备案需要的材料

1、什么是境外投资备案(ODI)?      2、境外投资备案(ODI)申请条件      3、境外投资备案(ODI)申请流程      4、办理境外投资备案(ODI)所需材料      我一个一个给大家来分析一下。一、什么是境外投资备案(ODI)?      ODI,英文全称为Overseas Direct Investment,即境外直接投资,指国内企业、团体在经过相关部门的核准后,通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资,以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。一般为两种情况:      1、境外新设公司(新设就是要在香港或者海外的其他国家新成立一家公司,大陆境内的这家公司必须作为股东,占股多少没有要求)      2、境外并购公司(并购就是在国外控股一家公司,作为并购方的股东,需要出具尽职调查。)
      境外投资法律依据:      《境外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)。      《企业境外投资管理办法》(发改委2017年第11号令 2018年3月起执行)ODI根据投资金额大小、行业、国家等因素,分为备案制和核准制。具体区分如下:
      企业境外投资证书的有效期是两年,如果两年之内没有相适应的项目了,该证书就作废,届时如果有新的项目,企业需要重新办理ODI投资备案。      第四、办理境外投资备案(ODI)所需材料      1、境内公司执照副本原件      2、公章      3、*新的财务审计报告      4、境内公司法人、股东、董事、经理、监事身份证复印件(股东为公司的提供公司营业执照复印件)      5、境外公司章程以及翻译件(如果境外公司已存在)      6、出资商业计划书或者市场调查等等、投资资金来源情况的说明梗概、投资环境分析评价梗概(请提供梗概,具体由我司操作)      7、境内、外产品简述,获奖荣誉或资质证书等,并附图片      8、提供银行出具的自有资金证明原件(抬头:致北京市商务局/致北京市发展和改革委员会)      9、若为并购需要出具并购相关合同、协议;银行出具的存款证明(自有资金证明)、或对账单;出具第三方机构出具的尽职调查      关于境外投资备案中其他视为异常情况和需密切关注的境外投资行为      1、被密切关注的几类境外投资业务      (1)房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等领域出现的一些非理性对外投资;      (2)大额非主业投资;      (3)有限合伙企业对外投资;      (4)快设快出;      (5)母小子大。      2、视为异常情况的四类境外投资业务      (1)部分成立不足数月的企业,在无任何实体经营的情况下即开展境外投资业务(“快设快出”);      (2)部分企业境外投资规模远大于境内母公司注册资本,企业财务报表反映的经营状况难以支撑其境外投资的规模(“母小子大”);      (3)个别企业境外投资项目与境内母公司主营业务相去甚远,不存在任何相关性;      (4)个别企业投资人民币来源异常,涉嫌为个人向境外非法转移资产和地下钱庄非法经营。以上内容由腾博国际王小姐根据经验撰写,详情请点击主页咨询      腾博成立于 2005 年,是一家集全球商务、科技、投资于一体的企业高端服务提供商,秉承着贴心服务创造价值的核心理念,在严格风控的前提下, 为全球企业提供战略定位、政策咨询、财税代理、行业准入、跨境通行、金融牌照、全球布局等多元化服务。作为深圳早期深耕商事服务行业的企业之一,腾博拥有丰富的价值沉淀与社会资源,并一直遵循专业态度与卓越服务准则,致力为企业的发展作 出重大贡献。截至目前,已成功为超 10 万家企业及个人提供优质的金融与商务服务。

4. 境外投资备案需要是什么申请资料

境外投资备案所需资料资料：
1、境内主体公司(满2年)营业执照;
2、法人身份证彩色扫描件;
3、境内主体公司(满2年)主营业务介绍;
4、境内主体公司(满2年)审计报告(报告中净资产要大于投资额)、资信证明(证明中余额要大于投资金额);
5、境内主体公司(满2年)股东信息;
6、设立的香港子公司地址、名称、股东、经营范围、章程等信息;
7、目标公司主营业务介绍;
8、境内主体公司(满2年)与BVI公司之间的并购协议;
9、目标公司的尽职调查报告和估值报告。

5. 如何办理境外投资备案和审核？

近年来，国家出台的一系列关于中国境外投资的政策给很多对外企业带来了一定的影响，如何应对当前的对外投资形势，提高境外投资水平成为很多企业关心的问题。下面我们来了解一下企业境外投资备案。

1.什么是企业境外投资备案？
从2018年3月1日起《企业境外投资管理办法》开始实施。该办法旨在加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护我国国家利益和国家安全。
在国家对境外投资的规范化要求逐步提高的前提下，如何在监管政策下提高境外投资企业合规化经营水平与投融资能力，有效提升境外投资竞争力，这成为对外投资企业广泛关注的问题，而解决这些问题首先需要通过境外投资备案在现行的中国法律法规体系下，境内机构境外投资一般将主要涉及三个部门的备案核准，即国家发展改革部门、国家商务主管部门以及国家外汇主管部门。在目前的境外投资实践中，商务主管部门与发改委的境外投资审查原则上相互独立，不存在互为前提的情况，可以分别报送。在获得《企业境外投资证书》以及《备案通知书》后，境内企业方可进行境外直接投资的外汇登记。因此在整个境外投资的过程中核准与备案的通过至关重要。
企业境外投资证书：是指在中华人民共和国境内依法设立的企业(以下简称企业)通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

2.企业申请境外投资备案的要求及所需资料
境外投资备案申报条件：
1) 符合“境外投资”定义：境外投资指的是，在中华人民共和国境内依法设立的企业，通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为;
2) 主体和成立时间要求：在中华人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。但是成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案;3) 股东背景、资金来源、投资真实性要求：无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源(例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金)以及境外投资项目真实性的，很难通过审查;
4) 近期被关注的六个境外投资类型：大额非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业、体育俱乐部等领域的投资，受到主管部门严格审核

境外投资备案申报所需材料：
(一) 企业开展实行备案管理的境外投资
1)《境外投资备案表》(企业应通过“管理系统”按要求填写打印，并加盖印章及企业法人签字);
2) 企业营业执照、组织机构代码证复印件;
3) 申请并购或收购类境外投资的企业需提交合作协议或相关合同;
4) 省属国有企业需提交省国资委同意企业到境外开展投资业务的函件
(二) 企业开展涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理的境外投资
1) 申请书(主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等);
2)《境外投资申请表》(企业应通过“管理系统”按要求填写打印，并加盖印章及企业法人签字);
3) 境外投资相关合同或协议;
4) 有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料;
5) 并购类境外投资须提交《境外并购事项前期报告表》;
6) 企业营业执照复印件。

3.境外投资备案申报流程
第一步，发改委立项——向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。
第二步，商务部审批发证——商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。
第三步，外汇管理局备案——银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。
以上是审批步骤，需要提交的材料有境外公司的详细资料，境内主体公司的审计报告，最好是盈利状态，还有营业执照、银行开户、公章等。

6. 境外投资备案需要准备哪些文件？

1. 企业境外投资项目申请文件；



2. 境外投资项目备案申请表；



3.追溯至最终实际控制人的投资主体股权结构图；



4. 投资主体投资决策文件；



5. 具有法律约束力的投资协议或类似文件；



6. 投资资金来源情况的说明；



7. 境外投资真实性承诺书；



8. 对外投资设立企业章程（或合同、协议）；



9. 境外投资项目可研报告；



10. 法律尽职调查报告；



11. 投资环境分析评价；



12. 外安全生产管理制度、境外安全生产防范机制和应急预案

7. 办理境外投资备案手续

1.申请备案的大陆公司好成立一年以上,如果是成立时间不足一年的企业,难以提供完整的审计财务报表的,无法通过部门的批准或备案;      2.申请备案的大陆公司近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不得显示出现亏损;      3.申请备案的大陆公司净资产回报率好高于5%,越高越好;      4.申请备案的大陆公司资产负债率好低于70%,越低越好。
境外投资备案材料有哪些?      1、发改委备案请示文件;      2、境外投资备案表;      3、营业执照复印件;      4、境外投资真实性承诺书;      5、“企业拟成立境外全资子公司”的决议;      6、项目背景说明;      7、追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图;      8、资金证明(存款证明原件);      9、审计报告。境外投资备案主要需要取得国家发改委或地方发改委的核准或备案、商务部或地方商务部门的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局的外汇登记程序。      1、发改委立项——向发改部门及委会部门申请项目,报送项目信息,境内投资人签署各项所需法律文件,待发改部门核准或备案,发放核准文件或备案通知书。      2、商务部审批发证——商务部门核准或备案,发放《企业境外投资证书》,企业应在收到证书2年在境外开展投资。      3、外汇管理局备案——银行放外汇,外管局监管。投资金额500万美金以上的,需向外管部门汇报。外管部门审核后,向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。      值得注意的是国内企业投资中国港澳台地区及其它国家和地区的企业时,不论是新设公司、新建项目还是并购股权,只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权,控制权、经营管理权等,就需要进行境外投资备案。如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,需要实行核准管理。      不管是在国外设立公司还是并购公司,都需要先在zf部门备案,行业内我们一般称为走合规手续,学名叫做“境外直接投资备案(核准)”。      在国外设立公司不单单只是注册和银行开户的事情,企业首先要做的就是去政府相关部门备案,不然即使在新加坡的公司注册成立了,资金也无法出境,即使国外公司有办法运营,后期钱也回不到境内。境外直接投资备案(核准)需要经过三个部门审核:发改委、商务部以及外汇局。至于顺序,需要先在发改委和商务部备案,拿到这两个部门的备案证书之后,再去外汇局。      过审核之后,企业手中会得到三项证明:      1发改委的《境外投资项目备案通知书》;      2商务部的《企业境外投资证书》;      3外管局的《业务登记凭证》。      有了这三项证明,就有了在国外设立公司的通行证,剩下的工作就是找个收费合理的秘书公司,帮你在国外注册成立公司并在银行开户。      总的来讲,去国外设立公司需要走的手续如下:      1发改委备案(相对来说审核时间较长);      2商务部备案(可与发改委同步准备);      3外汇局登记(所需材料和上两步相差不大);      4注册公司并在银行开户审核的要点都是共通的:      1项目真实性:真实需求,有内部决策文件、尽调文件等证明;      2项目合理性:跟国内干的业务相近(“大额非主业”外汇红线),国内资金没一次性全出去(“母小子大”外汇红线);国内刚成立就出去(“快设快出”外汇红线);      3项目合规性:非自然人投资;出入境合规手续报备、不做国内不允许的行业。      所以在申报之前,所以在内部决策之前,一定要清楚企业自身的真实情况,确定好投资金额及用途。很多拍板的领导不太懂这块内容,给下面下达的任务时往往难以达成。例如国内企业的年利润较低,注册资金也不高,但却想一次投资大量的金额出境,这在审核过程中都是会出问题的,解决方法就是,先投资一小部分,成功拿到备案证书,国外企业可以顺利设立并经营之后,再增资。境外投资备案证书办理条件      1.具有企业法人资格;      2.企业在国内无违法记录,资信良好;      3.投资项目不得涉及敏感国家、地区及行业;      4.企业自身资金、人员、技术和管理上具有跨国公司的比较优势。境外投资备案申请类型      根据投资内容的不同,分为各类新建项目及改扩建项目的初始投资、再投资,根据投资方式的不同,分为收购、合并、参股、增资扩股等。      自16年11月份以来,境外投资项目的审批愈发严格,需要经过相关部门层层审批核实。如果对政策、流程不够熟悉的话,可能需要经历不断完善资料,多次申报,多次审核的情况,在一定程度上可能会影响备案进度,甚至存在不能通过审批的可能性。境外投资备案申请流程      1、填写《境外投资备案表》,加盖印章后,连同企业营业执照复印件报深圳商委备案;      2、领取证书,并到发改委备案(深圳市发展和改革委员会);      3、申请境外投资电子钥匙(国富安);      4、以信函、传真、电子邮件等方式及时向驻外使(领)馆(经商处室)报到登记。      境外投资应在项目进展到哪一步的时候履行核准或备案手续?      投资主体应当在项目实施前取得项目核准文件或备案通知书。项目实施前是指投资主体或其控制的境外企业为项目投入资产、权益(已按照《企业境外投资管理办法》第十七条办理核准、备案的项目前期费用除外)或提供融资、担保之前。境外投资项目核准文件或备案通知书是否存在有效期?      核准文件和备案通知书有效期2年。如确需延长有效期的,投资主体应当在有效期届满的30个工作日前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出延长有效期的申请。已核准/备案的境外投资项目,申请延期需要提交哪些材料?      1、境外投资项目延期申报文件      2、送以下文件:      A.投资主体注册登记证明文件或身份证明文件      B.项目核准文件或备案通知书      C.投资主体关于延期的有关投资决策文件      D.境外投资真实性承诺书

8. 怎么申请办理境外投资备案

法律分析：境外投资备案是指在中国境内设立的企业等投资主体，以投入货币或有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产获得境外企业的股权进而获得境外企业的经营管理权及其他相关权益的活动。中国境内依法设立的企业、事业单位，且公司成立期限满一年；企业资金、人员、技术和管理上具有优势，公司的盈利超过投资金额；企业在国内无违法记录，资信良好等。办理境外投资备案流程：
向发改委立项申请：填写《境外投资备案表》，加盖印章后，连同企业营业执照复印件向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。
向商务部审批申请发证：商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书后2年内在境外开展投资。
向外汇管理局申请备案：银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

法律依据：《中华人民共和国公司法》
第六条 设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。
第七条 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。