怎么样判断一个私募股权基金的合法性

2024-05-17 04:42

1. 怎么样判断一个私募股权基金的合法性

判断一个私募股权基金的合法性:
第一,  参与私募的必须是合格投资人。合格投资人由证监会界定:最低认购100万,而且不允许带拖斗(不能拿亲戚朋友的钱)。这样界定,就是告诉你你得拿你全部钱的一部分来投资,鸡蛋不能放在一个篮子里,更不能拿别人的鸡蛋放在篮子里。(在美国,对投资人的要求是必须有500万美元以上的证券资产、或者年收入20万美元、或者夫妻俩加起来30万美元。而中国因为没有很好的财产登记制度,很难界定家庭的财产,所以金融界对合格投资者的界定是最低认购100万。)  所以但凡不考虑你是不是合格投资人就鼓动你投资的、低于100万以下的私募,基本上都是骗人的。
第二,  私募绝对不可以公开宣传。新基金法明文规定:不可以通过报刊,电台,互联网等公众传播媒体或者讲座,报告会,分析会等方式向不特定对象宣传。
第三,  投资人与管理人之间必须定合同,各方面的义务和责任必须规定清楚。 细则请查询最新的基金法。要留心看合同要件和法律规定的是不是一样,很多假冒的私募合同做的很漂亮,但是一比对明显就是假的。第四,  新基金法规定私募人数不能超过200人。

怎么样判断一个私募股权基金的合法性

2. 怎样判断一个私募股权基金的合法性

1、各类私募基金管理人应当通过中国证券投资基金业协会的私募基金登记备案系统办理登记备案手续。否则,不得从事私募基金业务活动。
2、参与私募的必须是合格投资人。合格投资人由证监会界定:最低认购100万,而且不允许带拖斗(不能拿亲戚朋友的钱)。这样界定,就是告诉你你得拿你全部钱的一部分来投资,鸡蛋不能放在一个篮子里,更不能拿别人的鸡蛋放在篮子里。(在美国,对投资人的要求是必须有500万美元以上的证券资产、或者年收入20万美元、或者夫妻俩加起来30万美元。而中国因为没有很好的财产登记制度,很难界定家庭的财产,所以金融界对合格投资者的界定是最低认购100万。)所以但凡不考虑你是不是合格投资人就鼓动你投资的、低于100万以下的私募,基本上都是骗人的。
3、私募绝对不可以公开宣传。新基金法明文规定:不可以通过报刊,电台,互联网等公众传播媒体或者讲座,报告会,分析会等方式向不特定对象宣传。
4、投资人与管理人之间必须定合同,各方面的义务和责任必须规定清楚。细则请查询最新的基金法。要留心看合同要件和法律规定的是不是一样,很多假冒的私募合同做的很漂亮,但是一比对明显就是假的。第四,新基金法规定私募人数不能超过200人。
一、在我国投资私募基金是否违法
私募基金只要符合法定形式和要求,在中国即是合法的。
2014年7月11日,证监会正式公布《私募投资基金监督管理暂行办法》中对合格投资者单独列为一章明确的规定。明确私募基金的投资者金额不能低于100万元。
根据新要求的“合格投资者”应该具备相应的风险识别能力以及风险承担能力。投资于单只私募基金的金额不能低于100万元。投资者的个人净资产不能低于1000万元以及个人的金融资产不能低于300万元,还有就是个人的最近三年平均年收入不能低于50万元。
因为考虑到企业年金、慈善基金、社保基金以及依法设立并且受到国务院金融监督管理机构监管的投资计划等机构投资者均都具有比较强的风险识别能力和风险承受能力。私募基金管理人以及从业人员对其所管理的私募基金的充分了解,因此也被认可为合格的投资者。
二、私募基金亏损赎回
对于手上那些亏损的基金,基友们最好查看一下最近几年的表现情况、基金经理变动情况。
对于那些业绩排名一直非常差的基金,可以考虑赎回。
基金经理发生变更、或者基金公司投研团队核心人物离职等,这些情况也可以考虑赎回手中的基金;
另外,很多基友有一个误区:“更愿意将获利较大的基金择机赎回,亏损较大的暂时持有”。
其实这与股民炒股时的“卖出效应”一致,因为当人们处于亏损状态时,会极不甘心,宁愿承受更大的风险来赌一把。而实际上呢,那些为你赚了钱的基金/股票,可能是只好基金/股票,值得长期持有;而那些亏损的基金/股票,也许你应该趁早“避而远之”。

3. 私募股权基金合法吗?

  阳光私募基金合法吗?阳光私募基金是合法的。投资阳光私募基金的人也是可以受到法律保护的。一般私募基金合法吗?灰色私募基金合法吗?灰色私募基金和一般私募基金是一回事。就目前而言,一般私募基金还没有在我国取得私募基金合法化地位。但它早已随着证券市场的发展而存在。此时关于私募基金合法吗这样的问题投资者可能有更多的疑问,为什么阳光私募基金合法化了,而灰色私募就不合法呢?阳光私募基金是借助信托公司发行的,经过监管机构备案,资金实现第三方银行托管,有定期业绩报告的投资于股票市场的基金,阳光私募基金与一般(即所谓“灰色的”)私募证券基金的区别主要在于规范化,透明化,由于借助信托公司平台发行能保证私募认购者的资金安全。简单的说,阳光私募基金是信托化了的私募基金。这也是阳光私募基金和灰色私募基金的最大的区别。
  考虑到已占有我国基金市场上几乎半壁江山的私募基金的现实,应尽快考虑如何解决私募基金合法化的问题。
  加快私募基金合法化进程,我国私募基金的立法已提到了议事日程,这也是大势所趋,人心所向。我国现有基金监管法律仅仅规范了公募基金,而对于涉及上万亿元的私募基金并没有涉及。这对于维护广大私募基金投资者利益来说,是很不公正的,也是非常危险的。如果我们将广大私募基金的投资利益于不顾,不对其严加监管,控制其风险,不仅会对投资者造成严重伤害,也会对我国金融监管的体制机制造成严重危害,私募基金的风险一旦蔓延,其后果难以设想。因此,尽快从我国经济发展安全全局的高度思考对私募基金的监管问题,从私募基金和公募基金平等监管的角度考虑监管问题,加快对我国私募基金合法化进程。
  对于我国私募基金的立法来说,显然不能用证券投资基金法的立法指导思想、指导原则、制订办法来“框”私募基金的立法。对于私募基金的立法方向来说,一是要采用相对宽松的原则。如果对私募基金的立法过于严苛,像对公募基金那样,就失去了立法的本来意义,就会束缚了私募基金投资者的手脚。二是立法的适用范围要宽泛一些。我国私募基金的发展方向,不仅包括在证券市场上以买卖股票为主的基金,还要考虑到现代市场上充分发展的私募股权基金,还要注意到快速发展的期货市场,以及私募基金在国外市场的投资等问题。三是政府以及行业管理部门不要过度干预私募基金的内部事务。实际上,私募基金的参与者是一批相对能够承担较高风险的风险偏好者,既然要获得较高的回报,就要承受较高的风险,只要这种风险基金不会成几十倍地放大其负外部性,风险仅限于范围较小的投资者,就允许其退出直到破产。这样,才能真正使私募基金起到自身熨平风险的作用。
  私募基金的财产必须严格与基金管理人和发起人的财产分开,基金管理人和基金托管人有义务保证基金财产的完全独立性。尽管在合伙制企业中,普通合伙人要对基金财产损失承担无限连带责任,但基金财产绝不能与管理人和托管人的财产混在一起。具体来说:{1}基金财产不得归入基金管理人和托管人的自有财产;{2}基金管理人、基金托管人因依法撤销被宣告破产等原因进行终止清算的,基金财产不属于其清算财产;{3}基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消;{4}非因基金本身的债务,债权人不得对基金强制执行;{5}基金托管人必须设立独立账户,确保基金的财产完整。
  在国际上,私募基金是证券市场的重要投资主体,也是其他金融市场的重要交易主体。它在中国金融体系的发展中占有重要的地位,为社会经济带来的意义也是不可估量的,因此,一般私募基金合法化,将是我国私募基金发展的一个必然趋势。

私募股权基金合法吗?

4. 股权私募基金合法吗

符合要求的股权私募基金肯定合法的。
设立内资私募股权投资基金的法律法规
《关于建立风险投资机制若干意见的通知》

 《创业投资企业管理暂行办法》
  《 关于当前金融促进经济发展的若干意见》
   《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》
符合法规的基金都是合法的,如果违背了这些或其它一些法规,哪就是违法的。

5. 股权私募基金合法吗

符合要求的股权私募基金肯定合法的。
设立内资私募股权投资基金的法律法规
《关于建立风险投资机制若干意见的通知》
《创业投资企业管理暂行办法》
《
关于当前金融促进经济发展的若干意见》
《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》
符合法规的基金都是合法的,如果违背了这些或其它一些法规,哪就是违法的。

股权私募基金合法吗

6. 私募股权投资基金的合法性

  依据我国《公司法》《合伙企业法》建立的私募股权基金的投资活动就是合法的。但是需要注意几点。
  1、私募,既然称之为私募,就不能公开进行募资活动。根据国家发展和改革委《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》,私募股权基金募资时如果承诺最低回报或者发布广告等公开募资是不允许的
  2、最低投资额:根据《创业投资企业管理暂行办法》,单个投资者投资必须在100万元以上
  3、私募股权基金不能打着股权投资的名义从事高利贷等债权活动,否则就是违反了《贷款通则》中企业法人之间不能借贷的规定。

7. 私募股权投资基金有哪些类型的呀?可以去哪里看?

私募股权投资基金的类型主要有:
A.成长基金。投资于成长阶段企业。
B.并购基金。主要以控股方式投资于稳定成长期的企业,这些企业通常可以提供连续三年以上的反映盈利能力或潜力的财务报表,通过企业内部重组和行业整合来帮助被收购企业确立市场地位。
C.重整基金。专注于为陷入财务危机的企业提供财务拯救。
D.夹层基金。通常以股债结合的形式投资处于稳定成长期而上市之前的企业。
E.房地产基金。直接投资于房地产相关项目以获取收益。
F.基础设施基金。投资于基础设施项目。
G.母基金。投资于其他基金、集合计划、专项资金等。
可以去私募排排网看股权基金

私募股权投资基金有哪些类型的呀?可以去哪里看?

8. 中国基金业协会网站怎么查私募基金

步骤一:点击中国基金业协会官网网页链接进入官网。

步骤二:点击信息公示一栏。里面分为几个类查询。

步骤三:点击私募基金管理人公示。

步骤四:查询相应私募公司。关键字查询和分类查询都可以。

步骤五:查询管理人管理产品。


这样就可以查询到具体公司,是不是协会备案过的正规私募基金公司了。
资料拓展:
中国证券投资基金业协会的职责范围包括:
(1)依法维护会员合法权益,向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求
(2)为会员提供服务,组织投资者教育,开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作,推动行业创新发展
(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员执业行为,维护行业秩序,调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷,推动行业诚信建设、树立合规经营理念,对违反法律法规或者本团体章程的,按照规定给予纪律处分
(4)受监管机构委托制定执业标准和业务规范,对从业人员实施资格考试和资格管理,组织业务培训
(5)根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。

(资料来源:百度百科:中国证券投资基金业协会)