上市公司申请非公开发行股票获证监会通过后继而自行放弃了的，有没有处罚？

1. 上市公司申请非公开发行股票获证监会通过后继而自行放弃了的，有没有处罚？

　　一般证监会在批准后会给一定的期限，过了期限非公开发行的权利就会被终止。不会有什么处罚。
　　非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
　　非公开发行股票的作用如下：
　　一、提高公众的股票投资意识。就全国而言，人们的金融意识、投资意识还不高，对股票这种既不还本、收益又无一定，风险较大的证券认识不足，有的甚至将股票与债券混为一谈。实行非公开发行股票的做法，投资者对投资效果看得见，摸得到，有利于扩大股票和股票市场知识的宣传和普及，培养公众的投资意识，为股票市场的发展奠定有益的基础。
　　二、充实企业自有资本金。现在，企业自有资本金过少，技术改造难以实现，设备老化、工艺落后的现象迟迟不能改变，大大限制了企业自我发展。发行股票则可以迅速集聚大量资金，既能充实企业自有资本金，又能节省财政资金。在目前大规模公开发行股票尚有一定难度情况下，有计划发展非公开发行股票无疑是一个有利的选择。
　　三、增加职工的主人翁责任感。内部职工参股几乎适合于各种公司，而职工参股后，其所获红利与公司效益挂钩，风险共担，利益同享，并能通过股东代表参与公司管理，可以使职工更加关心公司的生产和发展，与公司同呼吸共命运，提高劳动生产率;也使公司的管理多了一种经济手段，有助于提高公司的凝聚力，调动职工积极性。
　　四、有利于社会稳定。非公开发行股票不能在社会上的证券交易机构上市买卖，只能在公司内部有限度地转让，价格波动小，风险小，适合于公众的心理现状。如果不是这样，而是一下子在社会上推出大量的公开上市股票，那么，股民们在心理准备不足、认识不高的情形下，很容易出现反常行为，从而影响社会的稳定。

2. 证监会正式受理上市公司非公开发行股票申请，多长时间内要予以批复？

根据IPO审核流程，证监会受理上市申请材料后，便进入“预审阶段”。发行部的预审员对申报文件进行初审后，向发行人和主承销商出具书面反馈意见(至少有一次)，发行人和中介机构必须在30个工作日之内作出书面回复，一般都需要申请延期回复，这个过程非常耗时。在见面会时还要向保荐人进行问核程序。

如果预审员认为对企业情况已基本了解，无需再进行反馈，预审员将出具初审报告，并召开发行部的部务会(即预审会)。之后，发行部门将对招股书进行预披露，发行人、保荐人在发审会上当面回答发审委的意见;在投票表决赞成后，拟上市企业最终获得发行批文。
按照正常的审核程序，主板(包括中小板)拟上市企业，从申报材料到上会一般需6个月。而每逢季末，尤其是每年3月底和9月底是高峰期。

3. 上市公司非公开发行股票提交证监会审核通常需要多长时间，有没有相关法律规定？

　　正常三个月。
　　具体流程：提交证监会核准，股东大会决议通过后，上市公司聘请保荐人和律师配合公司编制申请材料，连同保荐意见书和法律意见书提交证监会审核。证监会自上市公司报送申请材料后，一般在5个工作日内，决定是否受理，受理后二周左右会安排一次见面会，请上市公司的高管和证监会领导、业务处长及审核员沟通审核流程。见面会后当天或次日安排内部的审核会，就上市公司再融资中存在的问题进行讨论，然后向公司出具反馈意见。收到上市公司对反馈意见的回复后，一般在一周左右安排初审报告讨论会决定初审报告的主要内容。会后10天左右安排发审会，并对再融资进行最终的表决，一般15天后做出核准决定。对上市公司再融资的投向属于国家宏观调控的产业的，证监会需要征求国家发改委的意见。

4. 中国证监会不予核准上市公司发行申请的情形

1、最近3年内有重大违法违规行为；
2、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
3、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
4、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
5、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
6、中国证监会认定的其他情形。
一、申请发行公司债券的条件
1、《证券法》第十六条第一款规定：公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（1）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
（2）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
（3）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（6）国务院规定的其他条件。
2、《证券法》第十八条规定：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；
（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
（3）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
3、《公司债券发行与交易管理办法》第十七条规定：存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：
（1）最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；
（2）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（3）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；
（4）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
4、《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定：资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：
（1）发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实；
（2）发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1．5倍；
（3）债券信用评级达到AAA级；
（4）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。
二、股份公司上市的条件有哪些
条件如下：1、股票经国务院证券管理部门批?准已向社会公开发行;2、公司股本总额不少于人民币5000万元;3、开业时间在3年以上，最近3年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者《公司法》实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。4、持有股票面值达到人民币10.3元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上;5、公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;(六)国务院规定的其他条件。

5. 非公开发行股票获得中国证监会发审委审核通过后多久有批复

非公开发行股票获得中国证监会发审委审核通过后即发批复函件，上市公司收到批复后一般第一个交易日就要告并复牌。但非公开发行股票获得证监会受理到召开发审会审核是没有时间表的，按证监会内部安排进行。《上市公司非公开发行股票流程指引》有关内容：上市公司应在发审委或重组委会议召开前向深交所报告发审委或重组委会议的召开时间，并可申请公司股票及衍生品种于发审委或重组委会议召开之日起停牌。审核结果公告：上市公司应当在该次发审委或重组委会议召开之日作出决定后次起的两个交易日内公告会议发审委审核结果，并说明尚需取得证监会的核准文件。                                                                                    非公开发行股票是指股份有限公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。非公开发行股票不能在社会上的证券交易机构上市买卖，只能在公司内部有限度地转让，价格波动小，风险小，适合于公众的心理现状。如果不是这样，而是一下子在社会上推出大量的公开上市股票，那么，股民们在心理准备不足、认识不高的情形下，很容易出现反常行为，从而影响社会的稳定。                                                                                                                   作用一、提高公众的股票投资意识。就全国而言，人们的金融意识、投资意识还不高，对股票这种既不还本、收益又无一定，风险较大的证券认识不足，有的甚至将股票与债券混为一谈。实行非公开发行股票的做法，投资者对投资效果看得见，摸得到，有利于扩大股票和股票市场知识的宣传和普及，培养公众的投资意识，为股票市场的发展奠定有益的基础。二、充实企业自有资本金。企业自有资本金过少，技术改造难以实现，设备老化、工艺落后的现象迟迟不能改变，大大限制了企业自我发展。发行股票则可以迅速集聚大量资金，既能充实企业自有资本金，又能节省财政资金。在大规模公开发行股票尚有一定难度情况下，有计划发展非公开发行股票无疑是一个有利的选择。三、增加职工的主人翁责任感。内部职工参股几乎适合于各种公司，而职工参股后，其所获红利与公司效益挂钩，风险共担，利益同享，并能通过股东代表参与公司管理，可以使职工更加关心公司的生产和发展，与公司同呼吸共命运，提高劳动生产率;也使公司的管理多了一种经济手段，有助于提高公司的凝聚力，调动职工积极性。四、有利于社会稳定。

6. 非公开发行股票申请获证监会审核通过 是什么意思

向特定投资者发行的股票。
股票（stock）是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。每家上市公司都会发行股票。
同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。
股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖，是资本市场的主要长期信用工具，但不能要求公司返还其出资

7. 非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过是好是坏，知道的回答

一般情况下是好事，起码来说公司在拓展业务。但是如果非公开发行价过低，则会严重损害股民利益。
比如一只股票现价20元，但非公开发行价只有12元，假设股价不变或者变化不大，这些非公开的股票在锁定期结束后直接以20元卖出，这不是严重损害投资者利益吗？
所以非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过，具体情况具体分析即可。

8. 关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过有什么作用

　　非公开发行股票获得证监会通过，表明可以发行非公开发行股票了。
　　非公开发行股票是利好，公司得到了现金，可以扩大经营，增加流动资金，增加了公司的活力；另一方面有人（往往是大股东或者有实力的财团）愿意买公司的股票，说明他们看好公司的未来，可增加全体股东（包括持有公司股票的小散户）的信心，对二级市场的股票也有利好刺激。
　　但到底影响有多大，还得看当时的大势，大势向好，利好效应明显，股价上涨多；大势不好，可能影响甚微。
　　祝投资顺利！