私募基金登记备案需注意的问题

1. 私募基金登记备案需注意的问题

一、关于取消私募基金管理人登记证明
为加强对私募基金行业的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，自本公告发布之日起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
二、私募基金管理人应当及时履行信息报送义务
1、自本公告发布之日起，按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定，已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
2、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
3、自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
4、新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记。

2. 私募基金登记备案常见问题？

1.私募基金的概念？私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。2.私募基金的募集方式？私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变相公开募集：（1）严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。（2）严格限制募集方式：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。3.私募基金合格投资者的界定？
私募基金登记备案常见问题？
私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。（1） 合格投资者标准。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000 万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。（2）视为合格投资者的情形。社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者，视为合格投资者。（3）穿透计算的情形。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合以下情形的投资者，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；中国证监会规定的其他投资者的，

3. 私募基金是否要登记备案

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人必须在私募基金募集结束后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
当然若是不进行备案是会受到严惩的
一、私募基金的登记备案
《私募投资基金监督管理暂行办法》
第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：
(一)工商登记和营业执照正副本复印件;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)主要股东或者合伙人名单;
(四)高级管理人员的基本信息;
(五)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
第八条各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;
(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;
(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;
(四)基金业协会规定的其他信息。
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
第九条基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
第十条私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

4. 私募基金备案的材料是什么哪些人必须登记

私募基金管理人必须登记。私募基金备案的材料有：
(一)营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)；
(二)基金招募说明书；
(三)基金风险揭示书；
(四)投资者承诺函；
(五)募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)；
(六)基金合同/合伙协议/公司章程；
(七)委托管理协议(若有)；
(八)基金托管协议(若有)；
(九)投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)；
(十)对销售业务的管理制度；
(十一)对份额登记业务的管理制度；
(十二)销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明；
(十三)销售监管机构监督协议；
(十四)份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明；
(十五)资金清算系统测试报告、功能说明；
(十六)份额登记监管机构监督协议；
(十七)委托外包协议。
一、注册劳务公司注册条件及费用
注册劳务公司条件及费用如下：1．注册资本不低于人民币200万元。2．有适合企业经营的固定经营场所和设施。3．有符合法律、行政法规规定的劳务派遣管理制度。4．法律、行政法规规定的其他条件。提交的申请材料如下：1．劳务派遣营业执照申请。2．营业执照或企业名称预先核准通知书。3．公司章程和验资机构出具的验资报告或者财务审计报告。4．（三）营业场所使用证明和与业务经营相适应的办公设施、设备和信息管理系统清单。5．法定代表人的身份证明。6．劳务派遣管理制度，包括劳动合同、劳动报酬、社会保险、工作时间、休息休假、劳动纪律等与劳动者切身利益有关的规章制度；与雇主签署的劳务派遣协议样本。
【本文关联的相关法律依据】
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

5. 私募基金备案的材料是什么哪些人必须登记

	私募基金管理人必须登记。私募基金备案的材料有：
	(一)营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)；(二)基金招募说明书；(三)基金风险揭示书；(四)投资者承诺函；(五)募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)；(六)基金合同/合伙协议/公司章程；(七)委托管理协议(若有)；(八)基金托管协议(若有)；(九)投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)；(十)对销售业务的管理制度；(十一)对份额登记业务的管理制度；(十二)销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明；(十三)销售监管机构监督协议；(十四)份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明；(十五)资金清算系统测试报告、功能说明；(十六)份额登记监管机构监督协议；(十七)委托外包协议。
	【法律依据】
	《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

6. 私募基金登记备案相关问题解答大汇总 什么是私募机构 私募机

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私募基金登记备案相关问题 解答 (一)
一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？
答复： 境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向境内注册设立的私募基金 管理机构，应当向业协会履行私募基金 管理人 登记手续。境外注册 设立 的私募 的私募 的私募 基金管理 基金管理 机构暂不纳入登记范围。 机构暂不纳入登记范围。 机构暂不纳入登记范围。
二、自然人是否能登记为私募基金管理？ 二、自然人是否能登记为私募基金管理？ 二、自然人是否能登记为私募基金管理？ 二、自然人是否能登记为私募基金管理？ 二、自然人是否能登记为私募基金管理？ 二、自然人是否能登记为私募基金管理？ 二、自然人是否能登记为私募基金管理？
答复： 根据 《证券投资 证券投资 证券投资 证券投资 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 基金法》规定，管理人由依 法设立的公司或者合伙企业担任。 自然人不能登记为私募基 自然人不能登记为私募基 金管理人。 金管理人。 金管理人。
三、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理 人？
答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 答复：私募基金管理机构应当具备适资本， 以能够支 持其基本运营。 持其基本运营。 持其基本运营。
四、私募基金是否可以承诺保底收益？ 四、私募基金是否可以承诺保底收益？ 四、私募基金是否可以承诺保底收益？ 四、私募基金是否可以承诺保底收益？ 四、私募基金是否可以承诺保底收益？ 四、私募基金是否可以承诺保底收益？
答复： 答复： 答复： 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 私募基金不得违规承诺保底收益。 基金业协会 基金业协会 基金业协会 基金业协会 基金业协会 正在制定私募基金相关 正在制定私募基金相关 正在制定私募基金相关 正在制定私募基金相关 业务规范 业务规范 。
五、私募基金 管理机构 管理机构 管理机构 管理机构 是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不是否必须履行登 记手续？如不记有何后果？ 记有何后果？ 记有何后果？
答复： 答复： 答复： 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 根据《证券投资基金法》和私募管理 人登记和基 人登记和基 人登记和基 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 金备案办法（试行）》的规定，私募基管理机构 应当履行登记 手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务 手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务 活动。基金业协会与中国证监已建立私募登记备案信 活动。基金业协会与中国证监已建立私募登记备案信 息共享和定期报告机制。已设立 的私募基金管理 机构 应当在 应当在 应当在 4月 30 日以前 履行申请 履行申请 登记手续。对 登记手续。对 登记手续。对 于已登记 已登记 的私募 基金 管 理人，基金业协会将提供各项服务。 理人，基金业协会将提供各项服务。 理人，基金业协会将提供各项服务。 理人，基金业协会将提供各项服务。 理人，基金业协会将提供各项服务。 理人，基金业协会将提供各项服务。

7. 私募基金备案是什么，私募基金备案应该怎样做

私募基金备案全称叫做：私募投资基金管理人登记证明，是为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，对基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息进行填报公示。
具体做法：准备公司章程加盖公章；公司营业执照副本、组织机构代码副本、税务登记证副本加盖公章；高管、法人、股东身份证复印件、简历、学历证明、一寸白底照片；公司股东出资比例示意图；有些公司还需提供财务报表和审计报告；按照证监会下发的流程填报。如果公司材料齐全，经营范围符合，大概20个工作可以办理成功，如果提交有问题会被退回请求。

8. 私募基金备案是什么，私募基金备案应该怎样做

1、定义
私募基金备案全称叫做：私募投资基金管理人登记证明，是为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，对基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息进行填报公示。
2、具体做法
准备公司章程加盖公章;公司营业执照副本、组织机构代码副本、税务登记证副本加盖公章;高管、法人、股东身份证复印件、简历、学历证明、一寸白底照片;公司股东出资比例示意图;有些公司还需提供财务报表和审计报告;按照证监会下发的流程填报。如果公司材料齐全，经营范围符合，大概20个工作可以办理成功，如果提交有问题会被退回请求。
“私募基金不备案怎么发行”的疑问是没有答案的，如果有那么一定会与现行法相抵触，那么使用这种方法的自然人必然会为此付出代价，受到法律法规的打击。尽管私募基金是由基金协会制定的办法管理，但是这些办法也可以看作行政法规的一种，在学术上称作软法，也具有相应的法律效力，在不久以后可能会纳入行政法法源里。
一、基金算债务融资吗
基金是否算债务融资，关键看基金的性质和投资方向。股权基金是股权融资；债权基金是债权融资。
基金分类：
(1)根据基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金不上市交易(这要看情况)，通过银行、券商、基金公司申购和赎回，基金规模不固定；封闭式基金有固定的存续期，一般在证券交易场所上市交易，投资者通过二级市场买卖基金单位。
(2)根据组织形态的不同，可分为公司型基金和契约型基金。基金通过发行基金股份成立投资基金公司的形式设立，通常称为公司型基金；由基金管理人、基金托管人和投资人三方通过基金契约设立，通常称为契约型基金。我国的证券投资基金均为契约型基金。
(3)根据投资风险与收益的不同，可分为成长型、收入型和平衡型基金。
(4)根据投资对象的不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条
本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。