中国证券监督管理委员会关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定

1. 中国证券监督管理委员会关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定

一、删去《证券登记结算管理办法》第十条第二项、第三项。
　　增加两项，作为第十一条第十项、第十一项：
　　“(十)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；
　　“(十一)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整”。二、将《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第十条修改为：“全国股份转让系统挂牌新的证券品种应当向中国证监会报告，采用新的转让方式应当报中国证监会批准。”
    第十六条中的“应当报中国证监会批准”修改为“应当向中国证监会报告”。三、将《转融通业务监督管理试行办法》第十一条中的“应当经证监会批准”修改为“应当报证监会备案”。
    第二十三条、第三十七条、第四十八条中的“经证监会批准后实施”修改为“报证监会备案后实施”。四、将《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条第九项修改为：“(九)符合规定的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”。
    第十一条第六项修改为：“(六)中国证券业协会规定的其他条件”。
　　删去第十二条。
　　删去第十四条中的“对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定”。
　　删去第十六条。
　　删去第十七条中的“保荐代表人”。
　　删去第十九条。
　　删去第二十条中的“保荐代表人”。
　　删去第二十一条。
    第六十三条修改为：“中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。保荐信用记录向社会公开。”
　　删去第六十五条第二款。
　　删去第八十一条。五、将《期货交易所管理办法》第六条修改为：“设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。”
    第十三条中的“应当经中国证监会批准”修改为“应当事前向中国证监会报告”。
    第十四条第一款修改为：“期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告。”
    第十七条第二款中的“由中国证监会批准”修改为“应当事前向中国证监会报告”。
    第十八条第二款中的“应当报中国证监会批准”修改为“应当事前向中国证监会报告”。
    第六十一条修改为：“期货交易所实行全员结算制度或者会员分级结算制度，应当事前向中国证监会报告。”
　　删去第六十七条。
    第九十三条修改为：“期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经中国证监会批准。期货交易所上市、修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。”
    第九十四条第一款中的“并报中国证监会批准”修改为“并事前向中国证监会报告”。
    第九十五条修改为：“期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向中国证监会报告。”
    第九十八条中的“应当经中国证监会批准”修改为“应当按照中国证监会有关规定进行事前报告”。
    第一百一十条中的“《期货交易管理条例》第六十八条”修改为“《期货交易管理条例》第六十四条”。
    第一百一十一条中的“《期货交易管理条例》第六十九条”修改为“《期货交易管理条例》第六十五条”。第一项修改为：“(一)未经报告变更名称或者注册资本”。
    第一百一十二条中的“《期货交易管理条例》第八十二条”修改为“《期货交易管理条例》第七十八条”。六、将《期货公司监督管理办法》第十四条第六项中的“《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条”修改为“《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条”。
    第二十条修改为：“期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
　　“(一)备案报告；
　　“(二)变更后的营业执照副本复印件；
　　“(三)公司决议文件；
　　“(四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明；
　　“(五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
　　“(六)中国证监会要求提交的其他文件。”
    第二十一条中的“期货公司变更住所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要”修改为“期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备”。
    第二十二条修改为：“期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
　　“(一)备案报告；
　　“(二)变更后的营业执照副本复印件；
　　“(三)公司决议文件；
　　“(四)关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；
　　“(五)变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
　　“(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
　　“(七)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
　　“(八)中国证监会要求提交的其他文件。
　　“期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。”
    第二十三条第一款修改为：“期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。”第二款中的“期货公司申请设立分支机构”修改为“期货公司设立境内分支机构”。
    第二十四条修改为：“期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
　　“(一)备案报告；
　　“(二)分支机构营业执照副本复印件；
　　“(三)公司决议文件；
　　“(四)分支机构负责人任职资格证明；
　　“(五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
　　“(六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
　　“(七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
　　“(八)中国证监会要求提交的其他文件。
　　“期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。”
    第二十六条修改为：“期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
　　“(一)备案报告；
　　“(二)公司决议文件；
　　“(三)关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明；
　　“(四)在中国证监会指定报刊上的公告证明；
　　“(五)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
　　“(六)中国证监会要求提交的其他文件。
　　“期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报公司住所地的中国证监会派出机构。”
    第二十七条中的“期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备下列条件”修改为“期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备”。
    第二十八条修改为：“期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料：
　　“(一)备案报告；
　　“(二)境外期货类经营机构的章程；
　　“(三)境外有关监管部门核准文件；
　　“(四)拟设立、收购、参股境外机构所在国家或者地区的监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录；
　　“(五)中国证监会要求的其他资料。
　　“期货公司变更境外期货类经营机构注册资本或股权的，应当自获得境外有关监管机构核准文件之日起5个工作日内向中国证监会提交下列备案材料：
　　“(一)备案报告；
　　“(二)最近一年经审计的财务报告；
　　“(三)中国证监会要求的其他资料。”
    第三十条中的“《期货交易管理条例》第二十一条第一款”修改为“《期货交易管理条例》第二十条第一款”。
    第三十八条第二款中的“《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条”修改为“《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条”。
    第七十六条中的“《期货交易管理条例》第二十九条”修改为“《期货交易管理条例》第二十八条”。
    第八十八条中的“《期货交易管理条例》第五十六条”修改为“《期货交易管理条例》第五十五条”。
    第九十条第二款中的“《期货交易管理条例》第五十六条”修改为“《期货交易管理条例》第五十五条”。
    第九十三条中的“《期货交易管理条例》第六十七条”修改为“《期货交易管理条例》第六十六条”。
    第九十四条中的“《期货交易管理条例》第六十八条”修改为“《期货交易管理条例》第六十七条”。

2. 中国证券监督管理委员会关于修改《证券登记结算管理办法》的决定(2009)

一、第十四条第二款第三项修改为：“证券交易所、中国金融期货交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料”。二、第十九条增加一款，作为第二款：“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。”
　　本决定自2009年12月21日起施行。
　　《证券登记结算管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。

3. 中国证券监督管理委员会关于修改《证券登记结算管理办法》的决定(2018)

中国证券监督管理委员会令
（第147号）

    《关于修改＜证券登记结算管理办法＞的决定》已经2018年1月15日中国证券监督管理委员会2018年第1次主席办公会议审议通过，经国务院同意，现予公布，自2018年9月15日起施行。

主席　刘士余

2018年8月15日

　　关于修改《证券登记结算管理办法》的决定

　　将第十九条第二款修改为：“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业、符合规定的外国人及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。”

　　增加一款，作为第十九条第三款：“外国人申请开立证券账户的具体办法，由证券登记结算机构制定，报中国证监会批准。”

　　本决定自2018年9月15日起施行。

　　《证券登记结算管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。

4. 证券登记结算管理办法的第三章　证券账户的管理

 证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定。证券登记结算机构为依法履行职责，可以要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关资料。 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。　　前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户资源的原则。 证券公司代理开立证券账户，应当向证券登记结算机构申请取得开户代理资格。证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于20年。 上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。证券登记结算机构可以根据政府债券主管部门的要求办理上市政府债券的登记业务。 证券公开发行后，证券发行人应当向证券登记结算机构提交已发行证券的证券持有人名册及其他相关资料。证券登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。证券发行人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。 证券在证券交易所上市交易的，证券登记结算机构应当根据证券交易的交收结果办理证券持有人名册的变更登记。证券以协议转让、继承、捐赠、强制执行、行政划拨等方式转让的，证券登记结算机构根据业务规则变更相关证券账户的余额，并相应办理证券持有人名册的变更登记。证券因质押、锁定、冻结等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算机构应当在证券持有人名册上加以标记。 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。证券发行人未及时履行上述义务的，证券登记结算机构有权推迟或不予办理，证券发行人应当及时发布公告说明有关情况。 证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券。证券公司应当委托证券登记结算机构维护其客户及自有证券账户，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。 投资者买卖证券，应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议。证券登记结算机构应当制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：（一）证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任；客户应当同意集中交易结束后，由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付；（二）实行质押式回购交易的，投资者和证券公司应当按照业务规则的规定向证券登记结算机构提交用于回购的质押券。投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权；（三）客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。客户出现证券交收违约时，证券公司可以将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给该客户。 证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。证券登记结算机构应当对上述事项加以记录。 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。 证券的质押、锁定、冻结或扣划，由托管证券的证券公司和证券登记结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。

5. 证券登记结算管理办法的第一章　总　则

 在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。证券登记结算机构实行行业自律管理。 证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立和管理；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记及权益登记；（四）证券和资金的清算交收及相关管理；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他业务。 证券登记结算机构不得从事下列活动：（一）与证券登记结算业务无关的投资；（二）购置非自用不动产；（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：（一）章程、业务规则的制定和修改；（二）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；（三）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；（四）董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免；（五）依法应当报中国证监会批准的其他事项。前款第（一）项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。 证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；（四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；（七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；（八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；（九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；（十）中国证监会要求报告的其他事项和文件。 证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：（一）证券持有人查询其本人的有关证券资料；（二）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；（三）证券交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。 证券登记结算机构应当公开业务规则、与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。证券登记结算机构制定或者变更业务规则、调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。 证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

6. 证券登记结算管理办法的第八章　附　则

第七十八条　本办法下列用语的含义是：登记，是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。存管，是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。结算，是指清算和交收。清算，是指按照确定的规则计算证券和资金的应收应付数额的行为。交收，是指根据确定的清算结果，通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。名义持有人，是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。结算参与人，是指经证券登记结算机构核准，有资格参与集中清算交收的证券公司或其他机构。共同对手方，是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。货银对付，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。多边净额结算，是指证券登记结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收应付证券或资金的净额，再按照应收应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。证券集中交收账户，是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户，用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的证券划付。资金集中交收账户，是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户，用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的资金划付。结算参与人证券交收账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于证券交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其证券交收账户包括自营证券交收账户和客户证券交收账户。结算参与人资金交收账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于资金交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其资金交收账户包括自营资金交收账户和客户资金交收账户。专用清偿账户，是指证券登记结算机构开立的结算账户，用于存放结算参与人交收违约时证券登记结算机构暂未交付、扣划的证券和资金。证券处置账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的结算账户，用于存放客户交收违约时证券公司暂不交付给客户的证券。质押品保管库，是指证券登记结算机构开立的质押品保管专用账户，用于存放结算参与人提交的用于回购的质押券等质押品。证券结算备付金，是指结算参与人在其资金交收账户内存放的用于完成资金交收的资金。证券结算互保金，是指全体结算参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。第七十九条　证券公司以外的机构经中国证监会批准，可以接受证券登记结算机构委托为投资者开立证券账户、可以接受投资者委托托管其证券，或者申请成为结算参与人为客户办理证券和资金的清算交收，有关证券登记结算业务处理参照本办法执行。第八十条　本办法由中国证监会负责解释、修订。第八十一条　本办法自2006年7月1日起施行。

7. 证券登记结算管理办法

在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。
非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。
境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。
证券登记结算机构实行行业自律管理。 证券登记结算机构履行下列职能：
（一）证券账户、结算账户的设立和管理；
（二）证券的存管和过户；
（三）证券持有人名册登记及权益登记；
（四）证券和资金的清算交收及相关管理；
（五）受发行人的委托派发证券权益；
（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；
（七）中国证监会批准的其他业务。 证券登记结算机构不得从事下列活动：
（一）与证券登记结算业务无关的投资；
（二）购置非自用不动产；
（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；
（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：
（一）章程、业务规则的制定和修改；
（二）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；
（三）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；
（四）董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免；
（五）依法应当报中国证监会批准的其他事项。
前款第（一）项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。 证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：
（一）业务实施细则；
（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；
（三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；
（四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；
（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；
（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；
（七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；
（八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；
（九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；
（十）中国证监会要求报告的其他事项和文件。 证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。
对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：
（一）证券持有人查询其本人的有关证券资料；
（二）证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；
（三）证券交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；
（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。
证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。 证券登记结算机构应当公开业务规则、与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。
证券登记结算机构制定或者变更业务规则、调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。 证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。
证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

8. 证券登记结算管理办法

证券登记结算管理办法如下:
1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管、结算服务的非营利性法人。证券登记结算业务在全国实行集中统一经营，由证券登记结算机构依法集中统一办理。
2.资金集中交收账户，是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户，用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的资金划付。
3.结算参与人证券交收账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于证券交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其证券交收账户包括自营证券交收账户和客户证券交收账户。
4.结算参与人资金交收账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于资金交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其资金交收账户包括自营资金交收账户和客户资金交收账户。
拓展资料
1.为规范证券登记结算工作，保护投资者合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据证券法、公司法和其他法律、行政法规的规定，制定证券登记结算管理办法。
2.第一证券登记结算机构应当实行行业自律管理。第二证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第三中国证监会依法对证券登记结算机构和证券登记结算活动进行监督管理。
3.在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额及其他证券及证券衍生品(以下简称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券的登记结算业务参照证券登记结算办法执行。