保荐代表人胜任能力考试成绩可以保留多长时间

2024-05-02 17:56

1. 保荐代表人胜任能力考试成绩可以保留多长时间

不需要考了。
保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。
考试科目:投资银行业务考试
考试时间为180分钟,共120题,总分100分,考试合格线为60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。
经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人,可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。

保荐代表人胜任能力考试成绩可以保留多长时间

2. 保荐代表人胜任能力考试的相关规定

经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人,可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。证券经营机构申请注册登记为保荐机构的,应当是综合类证券公司,并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。证券经营机构有下列情形之一的,不得注册登记为保荐机构:(一)保荐代表人数量少于两名;(二)公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行;(三)因违法违规被中国证监会从名单中去除;(四)中国证监会规定的其他情形。个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求,通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请,并提交有关证明文件和声明:(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格;(三)所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函;(四)未负有数额较大到期未清偿的债务;(五)未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚;(六)中国证监会规定的其他要求。保荐代表人有下列情形之一的,中国证监会将其从名单中去除:(一)被注销或者吊销执业证书;(二)不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(三)保荐机构撤回推荐函;(四)调离保荐机构或其投资银行业务部门;(五)负有数额较大到期未清偿的债务;(六)因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚;(七)中国证监会规定的其他情形。从名单中去除的保荐代表人符合注册登记要求的,可再次申请注册登记为保荐代表人。自去除之日起超过六个月的,应当重新参加保荐代表人胜任能力考试。

3. 保荐代表人胜任能力考试的相关规定

相关规定
经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人,可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。
证券经营机构申请注册登记为保荐机构的,应当是综合类证券公司,并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。
证券经营机构有下列情形之一的,不得注册登记为保荐机构:
(一)保荐代表人数量少于两名;
(二)公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行;
(三)因违法违规被中国证监会从名单中去除;
(四)中国证监会规定的其他情形。
个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求,通过所任职的保荐机构向中国证监会提出申请,并提交有关证明文件和声明:
(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格;
(三)所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函;
(四)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(五)未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚;
(六)中国证监会规定的其他要求。
保荐代表人有下列情形之一的,中国证监会将其从名单中去除:
(一)被注销或者吊销执业证书;
(二)不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
(三)保荐机构撤回推荐函;
(四)调离保荐机构或其投资银行业务部门;
(五)负有数额较大到期未清偿的债务;
(六)因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚;
(七)中国证监会规定的其他情形。
从名单中去除的保荐代表人符合注册登记要求的,可再次申请注册登记为保荐代表人。自去除之日起超过六个月的,应当重新参加保荐代表人胜任能力考试。

拓展资料:
名时应同时满足下列条件:
1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;
2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式工作,如兼职、实习等均不予计算;
3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。
参考资料来源:百度百科-保荐代表人胜任能力考试

保荐代表人胜任能力考试的相关规定

4. 通过保荐代表人胜任能力考试 发证吗2017

五门全说明参加旧版证券业资格考试旧版证券业考试要获证券业资格证并且通《证券投资析》指定科目考试块已经达事证券投资咨询业务资格证券投资咨询业务细证券析师证券投资顾问考试部门必须历工作经验面要求要本科历并且事证券投资咨询业务满两间券商事证券投资业务两条线条线主要营业部客服员类般申请证券投资顾问资格;条线主要券商总部研发部门比研究所事研究工作员类申请证券析师资格现实营业部客服本科历许能应聘试试研究所硕士起码些券商研发部门门槛更高说能进入券商工作或者说进券商没事投资咨询相关业务考试通没用注册析师或者注册投顾

保荐代表改革前考试门槛更高现新版证券业资格考试降低保荐代表报名要求通证券入门资格两科业员均报考保荐代表胜任能力考试原两考试科目(证券知识综合考试投资银行业务专业考试)调整考试科目(投资银行业务考试)旧版五门全已经等同于现入门资格两科全直接参加保荐代表胜任能力考试
感觉这样的提问没有什么意义
建议看看书,查查资料

5. 保荐代表人胜任能力考试的考试时间

1、考试时间:2013年6月22日。2、考点设置:北京、上海、深圳三个城市。届时考生可选择以上任一城市参加考试。考场详细地址将在准考证中明示。本次考试采取闭卷机考形式,题目均为客观题。

保荐代表人胜任能力考试的考试时间

6. 通过保荐代表人胜任能力考试发证吗2017

发证
1、保荐代表人的能力测试可以由非雇员进行,只要他们有三年或三年以上的投资银行经验。
2、保荐代表人能力测试由中国证监会中国证券业协会组织,主要由证券发行,承销,收购,并购等投行专业人员参加,考试时间180分钟,共120题,总分100分,及格线60分,考试合格的,参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的年度业务培训。
3、经中国证监会登记,列入保荐机构和保荐代表人名单的证券经营机构和个人,可以按照本办法的规定从事保荐工作,未经中国证监会注册为保荐机构或者保荐代表人并列入保荐名单的,任何机构和个人不得从事保荐工作。

7. 保荐代表人胜任能力考试

保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人,可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。
证券经营机构申请注册登记为保荐机构的,应当是综合类证券公司,并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。

保荐代表人胜任能力考试

8. 如何准备保荐代表人胜任能力考试

1、考试科目:证券知识综合考试、投资银行业务专业考试。
2、考试时间:2013年6月22日。每科考试时间为180分钟,每科总分100分,考试合格线为总分120分,单科不低于50分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。

3、考点设置:北京、上海、深圳三个城市。
4、保荐代表人胜任能力考试相关规定:经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人,可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。