如何理解合规管理的三道防线，谈谈合规管理人员应如何履行第二道防线职责

1. 如何理解合规管理的三道防线，谈谈合规管理人员应如何履行第二道防线职责

下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ABCDE）。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划
B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D. 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E. 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

2. 不属于合规第二道防线职责的是

《办法》第二十一条明确了保险公司各部门和分支机构是合规管理的第一道防线，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任，厘清“合规仅是合规管理部门/岗/人员自身的职责，与己无关”的错误理念。同时，《办法》进一步明确第一道防线具有主动进行日常合规管控、定期自查、向合规部门提供合规风险、支持配合合规风险监测评估等职责。【摘要】
不属于合规第二道防线职责的是【提问】
您好，我是百度平台的合作律师，已经收到您的问题了。【回答】
《办法》第二十二条明确了保险公司合规管理部门和合规岗位是合规管理的第二道防线，其职责是对第一道防线(公司各部门和分支机构)的业务活动提供合规支持，并进一步明确第二道防线应当组织、协调、监督第一道防线开展合规管理各项工作。【回答】
《办法》第二十一条明确了保险公司各部门和分支机构是合规管理的第一道防线，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任，厘清“合规仅是合规管理部门/岗/人员自身的职责，与己无关”的错误理念。同时，《办法》进一步明确第一道防线具有主动进行日常合规管控、定期自查、向合规部门提供合规风险、支持配合合规风险监测评估等职责。【回答】
《办法》第二十三条和二十四条明确了内部审计部门作为合规管理第三道防线职责以及合规管理部门与内部审计部门之间的合作信息交流机制。内部审计部门应当将审计情况和结论通报合规管理部门，合规管理部门可以主动向内部审计部门提出审计建议。【回答】
另外，本《办法》没有保留原《指引》中第十九条关于合规管理部门与其他风险管理部门间的建立协作机制，以及其他风险管理部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的各类风险，并向合规管理部门报告相关合规风险信息的相关要求。因为其他风险管理部门实际上已经包含在了第一道防线的“各部门”中，无需再另行单独列示。【回答】

3. 合规管理的第一道防线、第二道防线、第三道防线分别是由()承担。+(1)纪检、审

第一道防线保险公司各部门和业务单位履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。其负责人应当勤勉尽职做好合规管理，兼职合规人员协助负责人进行合规管理。保险公司各部门应当主动进行日常的合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的合规风险监测和评估。第二道防线保险公司合规管理部门履行合规管理的第二道防线职责。合规管理部门应当按照本办法第十五条规定的职责，向公司各部门、业务单位的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和业务单位开展合规管理各项工作。第三道防线保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，对公司合规管理情况进行定期的独立审计。【摘要】
合规管理的第一道防线、第二道防线、第三道防线分别是由()承担。+(1)纪检、审【提问】
您好，亲，很高兴为您解答。亲  合规管理的第一道防线、第二道防线、第三道防线分别是由()承担。+(1)纪检、审【回答】
第一道防线保险公司各部门和业务单位履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。其负责人应当勤勉尽职做好合规管理，兼职合规人员协助负责人进行合规管理。保险公司各部门应当主动进行日常的合规管控，定期进行合规自查，并向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的合规风险监测和评估。第二道防线保险公司合规管理部门履行合规管理的第二道防线职责。合规管理部门应当按照本办法第十五条规定的职责，向公司各部门、业务单位的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和业务单位开展合规管理各项工作。第三道防线保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，对公司合规管理情况进行定期的独立审计。【回答】

4. 因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗

亲，您好，很高兴为您解答，因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗不对，因此在实际工作中，企业业务及职能部门应从以下几方面把好第一关：第一，建立健全合规制度及机制。各业务及职能部门在各自业务领域内建立合规管理制度和流程，开展业务领域内的合规风险识别、评估，拟定业务风险清单和应急预案；第二，梳理业务领域合规风险，明确将合规要求贯穿到业务岗位中去；第三，业务及职能部门负责人统筹管理好本部门的事务合规性审查，含部门每一个岗位人员的业务范畴及部门负责人的合规性管理；第四，合规风险、问题的及时报送与报告，做到及时整改。企业业务及职能部门应组织好部门全员做好合规处置工作，配合企业经营管理层、合规部门做好合规工作。希望本次服务能够帮助到您，感谢您的咨询，祝您万事如意！【摘要】
因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗【提问】
亲，您好，很高兴为您解答，因为有合规三道防线,所以只要合规部门人员合规,其他部门不需要合规对吗不对，因此在实际工作中，企业业务及职能部门应从以下几方面把好第一关：第一，建立健全合规制度及机制。各业务及职能部门在各自业务领域内建立合规管理制度和流程，开展业务领域内的合规风险识别、评估，拟定业务风险清单和应急预案；第二，梳理业务领域合规风险，明确将合规要求贯穿到业务岗位中去；第三，业务及职能部门负责人统筹管理好本部门的事务合规性审查，含部门每一个岗位人员的业务范畴及部门负责人的合规性管理；第四，合规风险、问题的及时报送与报告，做到及时整改。企业业务及职能部门应组织好部门全员做好合规处置工作，配合企业经营管理层、合规部门做好合规工作。希望本次服务能够帮助到您，感谢您的咨询，祝您万事如意！【回答】

5. 下列选项中+不属于合规第二道防线指责的是

您好哦【摘要】
下列选项中+不属于合规第二道防线指责的是【提问】
您好哦【回答】
你好【提问】
请你把选项发我一下【回答】


方便我更好地为你解答哦【回答】
好的【回答】
稍等【回答】
谢谢【提问】


多久啊【提问】
时间快到了【提问】
选B【回答】
打错了，是D【回答】