本人有2011年6月11日上午证券考试中证券投资基金的回忆部分试题，求证券交易的试题交换

1. 本人有2011年6月11日上午证券考试中证券投资基金的回忆部分试题，求证券交易的试题交换

理财资料实时更新链接：https://pan.baidu.com/s/1QPAmJlj_VpaZ2FN6mWMS8g
?pwd=2D72提取码：2D72
资源包含：基金实操课程、基金实战课程、基金定投实战、财富跃迁课程 、基金初级课程之基金课件.zip、基金初级课程之知识小结，基金进阶课之笔记、基金进阶课之答疑、如何挑选打新基金、看懂混合型基金赚多亏少的奥秘等    
    

2. 证券交易中的内幕信息包括哪些？

（1）证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负责、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响；（2）证券发行的经营政策或者经营范围发生重大变化；（3）证券发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；（4）证券发行人发生重大债务；（5）证券发行人未能归还到期债务的违约情况；（6）证券发行人发生重大经营性或非经营性亏损；（7）证券发行人资产遭受到重大损失；（8）证券发行人的生产经营环境发生重大变化；（9）可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；（10）证券发行的董事长、1/3以上的董事或者总经理发生变化；（11）持有证券发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实；（12）证券发行人的分红派息，拉资扩股计划；（13）涉及发行人的重大诉讼事项；（14）证券发行人进入破产、清算状态；（15）证券发行人章程、注册资本和注册地址的变更；（16）证券发行人无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的5%以上的大额银行退票；（17）证券发行人更换为其审计的会计师事务所；（18）证券发行人债务担保的重大变更；（19）股票的二次发行；（20）证券发行人营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的30%。 （21）证券发行人董事、监事或者高级管理人员的行为可能依法负有重大损害赔偿责任；
（22）证券发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；（23）证券监管部门作出禁止证券发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；（24）证券发行人的收购或者兼并；（25）证券发行人的合并或者分立等。

3. 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是？

答案是B.因为在内幕人员的界定标准中，其中有一条是:持有上市公司5%以上股份的股东及其董事\监事\高级管理人员属于内幕人员.而B中股东持股数仅为4%低于5%，所以不属于证券交易内幕信息知情人. 所以说持有公司不属于内幕信息知情人。拓展资料：证券：指各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券：是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体，对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（证券本身没有价值，但它代表着一定的财产权，是虚拟资本的一种形式，持有人可凭证券取得一定商品、货币、利息、股息）有价证券的分类一1、狭义：资本证券。2、广义：商品证券、货币证券、资本证券。①、商品证券：是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。（提货单、运货单、仓库栈单）②、货币证券：是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价凭证。③、资本证券：是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。有价证券的分类我国现行股票类型1、 国有股：即代表国家投资或国有资产折算后的股份。2、 法人股：由法人之间投资于非流通股权部分（投资不得占被投资者10%以上股份，被投资者不得购买投资者股份）所形成的股份，该股份不得转让给非法人主体。3、 公众股：股份公司采用募集设立方式向社会募集的股份（不包括企业内部职工认购的不超过总募集股本10%的，六个月后方可上市的职工股。）该股份不得少于公司总股份的25%。如果公司股本总额超过4亿人民币，则该比例为15%以上，在境内上市流通后即称为A股。4、 外资股：即股份公司向国外及港、澳、台地区募集的以人民币标明面值由外币认购的股份。（其中在境内上市流通的称其为B股，在港、澳、台地区发行的称为H股。）在境外上市流通时除符合当地上市条件及我国法规外，应采取境外存股证或其它派生形式流通。

4. 一道商法题目，简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件?

1. 内幕信息的范围。 内幕信息的构成条件有二：一是该信息能影响证券价格；二是信息尚未公开。 2. 内幕人员的条件。 ①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员； ②持有公司百分之五以上股份的股东； ③发行股票公司的控股公司的高级管理人员； ④由于所任职务可以获取公司有关证券交易信息的人员； ⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的人员； ⑥由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员； ⑦国务院证券监督管理机构规定的基他人员。

5. 一道商法题目，简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件?

内幕信息:
　　所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求有重大影响的尚未公开的信息。


1．内幕信息的特征：内幕信息是与证券交易活动有关的信息，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求有重大影响的信息。社会公众获得该信息后，会对证券交易活动产生重大影响。 
    2．内幕信息的种类 
    （1）法定的重大事件。包括： 
    ①公司的经营方针和经营范围的重大变化； 
    ②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； 
    ③公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 
    ④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 
    ⑤公司发生重大亏损或者遭受超过净资产10％以上的重大损失； 
    ⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 
    ⑦公司的董事长，三分之一以上的董事，或者经理发生变动； 
    ⑧持有公司5％以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化； 
    ⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； 
    ⑩涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议； 
    ⑾法律、行政法规规定的其他事项。 
    （2）公司分配股利或者增资的计划。公司分配股利的计划是指公司将弥补亏损和提取法定公积金、法定公益金后所余利润如何分配给股东的计划。公司增资的计划是指公司增加注册资本的计划，包括增加多少注册资本、如何增加注册资本的计划。公司分配股利或者增资的计划涉及公司的财务、经营，或者会对该公司证券的市场价格产生重大影响。 
    （3）公司股权结构的重大变化。股权结构是指公司各股东所持公司股份的比例数量及其相互关系。公司股权结构的重大变化在其公开之前，是内幕信息。 
    （4）公司债务担保的重大变更。公司在经营过程中，因某种原因而承担债务时，可以向债权人提供担保，以保证债权人的债权得到实现。如果公司债务担保发生了重大变化，那么，债权人为保证其债权能够得到实现，可能会对公司采取一些重大措施，从而对公司的经营、财务产生重大影响。

（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％。抵押是指公司以其用于经营的主要资产向债权人提供担保，主要资产的出售是指公司将其用于经营的主要资产卖给他人，以获取一定数量的资金。公司营业用主要资产的抵押或者出售，必然会对公司的经营、财务产生重大影响，而对该公司证券的市场价格产生影响。 
    （6）公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。尚未公开的公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的损害赔偿责任，是内幕信息。 
    （7）上市公司收购的有关方案。上市公司收购是指投资者公开收购股份有限公司已依法发行上市的股份以达到对该股份有限公司控股或者兼并目的的行为。收购某一股份有限公司的股票，必然对该公司股票的市场供求产生重大影响，也会对公司的经营、财务产生重大影响。因此，上市公司收购的有关方案在公开以前，是内幕信息。 
    （8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
内幕信息的知情人:
　　根据《证券法》的规定，内幕信息的知情人包括以下几种：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，比如办公室秘书、有关研究人员和业务人员、打字员等；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。上述人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

6. 私营公司董事长、法人突然死亡，且此人无任何继承人，公司无其他股东，怎样处置该公司？

私营公司董事长、法人突然死亡，且此人无任何继承人，公司无其他股东，该遗产归公司集体所有。法律分析被继承人的遗产无继承人时，按下列顺序处理其遗产：被继承人生前负有债务或欠有税款的，以其遗产清偿债务或者税款。如果被继承人生前以遗嘱方式设定了遗赠的，以其遗产履行遗赠。如果有继承人以外的依靠被继承人扶养的缺乏劳动能力又没有生活来源的人，或者继承人以外的对被继承人扶养较多的人，应酌情分给其适当遗产。被继承人生前为集体组织成员的，其所遗留的遗产归该集体组织；非集体组织成员的被继承人遗产，归属国家。关于认定无人继承又无人受遗赠的遗产的案件，应当由公民、法人或其他组织向遗产所在地基层人民法院提出申请。该人民法院应予受理。无论是法人、其他组织还是公民个人申请认定无人继承又无人受遗赠的遗产为无主财产，都应当提出书面申请书，在申请书上应写明财产的种类、数量以及要求认定无人继承又无人受遗赠的遗产为无主财产的根据。该项无人继承又无人受遗赠的遗产，收归国家或者集体所有。但是，必须明确，认定遗产为无主财产，这只是法律上推定该项遗产没有继承人又没有受赠人，因此，这种推定有可能与事实不符，也就说，在事实上有可能有继承人或者有受遗赠人。如果在判决认定该项财产为无人继承又无人受遗赠的遗产后，合法继承人或受遗赠人出现，而且在民法典规定的诉讼时效内对该项遗产提出请求的，经人民法院审查属实，应当作出新判决，撤销原判决，将该项遗产判归合法继承人或者受赠人所有。法律依据《中华人民共和国民法典》 第一千一百六十条 无人继承又无人受遗赠的遗产，归国家所有，用于公益事业；死者生前是集体所有制组织成员的，归所在集体所有制组织所有。

7. 如何上市公司董事长涉嫌被调查这对股票一定有影响吗

一定有影响。上市公司董事长在公司权力巨大，直接影响着公司的正常运作，如果上市公司董事长涉嫌被调查，说明公司存在违法操作的可能，那么当天股价跌的概率比较大。根据我国公司法的相关规定，除了一些规模较小的公司以外，一般公司都会成立董事会，对公司的经营和管理进行决策。公司董事会有董事长和其他董事，董事的任职资格公司法作了相关的规定，而公司法对公司董事任职的限制也做了具体的规定。根据《公司法》的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满尚未满五年的，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满尚未满五年的;(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起尚未满三年的;(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未满三年;(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。法律依据：《中华人民共和国公司法》第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：(一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力;(二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;(三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;(四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;(五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

8. 这个逻辑推理题的答案是？

做这种题首先自己得冷静...前提是你题目没打错...
不然会杯具哦~
题目第一行...哥哥突然发狂了，接着杀了全家人。
咱们得到了这样的信息（哥哥发狂，杀了全家人，除他之外全家人死了...全家人~）
题目第二行...但是这样的哥哥也立刻遭到逮捕，处以死刑了。
好吧...咱们又知道了（哥哥挂了...现在全家人才真的死啦...）
题目第三行...其中妹妹幸运的活了下来，整件事也因为过度的惊吓而丧失记忆。 ...
好吧...PS:妹妹信春哥复活了...（题目有时候是不严谨的哦~这得非常小心...既然出现矛盾了，那就得讨论下...
讨论1~如果妹妹真的被杀了...而且又复活了...我想做这题也没啥意思了...讨论2~题目不严谨...哥哥没杀妹妹...
这样题目才能够继续做下去...咱们选择讨论2~PS：以后碰到矛盾一定要进行分析哦~这样有助于提高你的逻辑思维...
好吧啰嗦这么多了...咱们继续~##从这里咱们得知哥哥木有杀妹妹，这里有千万种情节...不举例了...就算举例也是乱猜
，等咱们了解到更多的信息再举例也不迟...妹妹受惊失失忆了（没有说受惊理由）...没有人能够重现案发现场，第一行的信息很值得怀疑哦...##）
题目第四行...失去了父母亲，没了记忆，行尸走肉般活下来的妹妹，有一天，遇上了一名占卜师。 
于是开始占卜起自己的过去。（这里说明了她不是单亲家庭...重点是占卜师占卜...天知道他有木有占卜许可证...占卜准确否）
第五行...「为什么哥哥会突然发狂呢？」 （妹妹知道哥哥发狂，因为她失忆了...只可能是听传言才知道哥哥发疯...讨论1~妹妹是在犯罪过程中受惊而失忆的（这里要分为妹妹是否参加搏斗！必须考虑进去）
讨论2~妹妹不是在犯罪过程中失忆...可猜测为看到尸体受惊而失忆..由于其他失忆理由没太多意义，故舍去...）
第六行...「不，你的哥哥相当的冷静喔。」（好吧...最蛋疼的一句话果然说出来了...推翻了上述好几条推论...咱们得重新来过555...讨论1~如果
占卜师是骗人的...那我就要杀人了...我不想杀人故舍去讨论1...讨论2~他说的是真的...其实我也希望他说的是真的不然题目太没意思了...既然是真的...那么
从这里咱们可以知道（哥哥很冷静...虽然第一行不太可信...咱们可以得出铁打的事实...除哥哥妹妹以外的家人都挂了...虽然哥哥很冷静...但谁说冷静就不能做常人无法理解
的事...讨论1~冷静的哥哥会做不正常的事（...为了世界和平还是舍去该推论吧）...讨论2~冷静的哥哥会做常人能理解的事...这里说明第五行讨论1妹妹木有看到哥哥发狂...）
第七行...「那为什么哥哥要杀了全家人。」（这时妹妹继续追问...妹妹以为哥哥有意杀家人...)
第八行...「不，你哥哥只杀了一个人。」 （好吧...这句话如果不仔细看的话会让人费解的...占卜师首先回答：不！！...直接否定了哥哥要杀家人的动机，既然哥哥没有杀家人的动机，并且非常冷静
那么他杀人的可能只有两个......讨论1~失手杀了父母之中一人，这样的话，哥哥只属于过失杀人or防卫过当or正当防卫...不会被判死刑的（除非法官收钱了）...而且他很冷静,不会因为无厘头的原因去自首...故舍去该条讨论
...讨论2~自杀！）
第九行...突然，妹妹一切都想起来了，开始啜泣。（妹妹真的神马都想起来了...然后哭了...天知道是真哭还是假哭...）
好吧...下面进入有奖竞猜环节~~~
先从最重要的第八行讨论结果为基础开始罪案现场还原分析...上文只是收集有用信息...
因为哥哥没有失手杀人...那么在第五行讨论1中如果妹妹没有参加搏斗...那么哥哥也不会参加（如果没参加...必然对搏斗不知情...正常冷静的男人肯定会参加滴~）搏斗...如果参加的话，必然出现失手杀人，因为排除父母之一出现自杀的无聊可能。
既然哥哥妹妹都没参加搏斗...那么哥哥就没有合理的理由去自首！！！所以排除第五行讨论1中妹妹没参加搏斗的可能...讨论1中妹妹必然参加搏斗...如果哥哥参加,只需要打酱油就行...让父母or父母之一被妹妹干掉（依然排除父母自杀可能）
如果不参加...即对该场战斗不知情...既然对战斗不之情...那也没有理由去自首！！！推翻之...第五行讨论1只剩下妹妹参加搏斗并且在搏斗中失忆,哥哥也参加搏斗（对搏斗知情）
再看看第五行讨论2...妹妹不在犯罪过程中失忆...意思就是妹妹没有参加搏斗...只是被某种东西惊吓而失忆...既然妹妹与搏斗无关...哥哥也没有参加搏斗...排除父母PK双方同时死亡并且哥哥自首...的无聊可能
那么...第五行的给我们的信息只有一条了就是妹妹参加搏斗并且在搏斗中失忆...父母双方或父母之一被妹妹干掉...哥哥也参加搏斗（对搏斗知情）
现在来猜测下犯罪过程是怎样的...首先得声明下...原题目没说父母是正常人并且冷静...既然妹妹可以发疯，父母当然可以！但是剧情得合理...不然哥哥就没有合理的理由去自首了（妹妹正当防卫嘛...）所以必然是妹妹先动手杀人...

A.父杀母（母杀父）然后变正常or失忆，（哥哥从此处开始知情...然后打酱油）然后妹妹发狂杀掉剩下的一个，然后失忆。##哥哥为保护妹妹而自首##
B.（这里只有一个过程，所以哥哥知情）妹妹发狂杀掉父母两人，然后失忆。##哥哥为保护妹妹而自首##

排除几个非常无聊而且不可能的选项得出上述A.B...理论上讲是行得通的...（其中妹妹主动杀人是秒杀，不存在父母还手，不然哥哥就不知道谁疯了...)
最后妹妹感动得哭了... 
一楼的假设中...哥哥杀了父亲和自己...两人了...为了保险起见，个人认为应该是自首认罪被处决才算只杀一人.....