合规委员会或者承担合规管理职责的专门委员会对谁负责

1. 合规委员会或者承担合规管理职责的专门委员会对谁负责

1、董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会，专门委员会对董事会负责。2、根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》文件规定：董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。

2. 副总和合规负责人可以兼任吗

不可以兼任。

在证券营业部日常管理中，人员管理是一个常发、多发的违规领域，比如：员工违规行为管理/检测不到位、营业部管理人员履职不完备、员工违规兼任不适合岗位、人员配备不符合要求等等。
本期，壹口对其中兼任不适合岗位的情形做个梳理，由于这块内容实践中比较复杂，就算是做个模板供之参考吧，主要目的是提个醒。具体实践中，还需与公司合规风控部门及所在地监管部门沟通确认。 违规兼任的情形汇总 2019年8月，上海辖区某证券营业部，因合规管理人员由营业部负责人兼任，以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务，被监管部门出具警示函。 2019年12月，湖北辖区某证券营业部，因存在配备的信息技术人员从事了营销活动，被监管部门出具警示函。 2019年12月，宁波辖区某证券营业部，因存在电脑主管、交易部经理等人员从事销售工作等情况，被监管部门采取责令改正的行政监管措施。 2019年5月，黑龙江辖区某证券营业部，因存在未严格履行职责分工，不相容职务未适当分离等情况，被监管部门采取责令改正的行政监管措施。 2020年12月，山东辖区某分支机构，因存在分公司副总经理兼任合规管理人员；证券营业部负责人兼任合规管理人员；证券营业部从事合规管理的人员同时从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员经办客户账户及客户资金存管业务等情况，被监管部门采取责令改正的行政监管措施。 2020年3月，深圳辖区某分支机构，因存在合规管理人员、信息技术人员名下挂有客户并开展客户维护工作，信息技术人员开发客户并领取相应奖金等情况，被监管部门出具警示函。 梳理一下上面案例，共涉及五类岗位不能兼任的情形： 1、营业部负责人/分公司副总不能兼任合规；2、信息技术人员不能从事客户开发、客户维护及销售工作；3、交易岗人员不能从事销售工作；3、合规人员不能从事业务活动；4、营销人员不能经办客户账户及客户资金存管业务。 有关兼任的相关法条 梳理了一下，有关营业部相关岗位兼任的法条主要包括： 1、证券经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。证券经营机构的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人下达指令或者干涉其工作。证券经营机构的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规负责人、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。 2、证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。 3、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。 4、其他。 另外，值得注意的是：2019年7月26日，证监会就《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，其中第三十七条规定：“证券公司应当按照独立、制衡的原则，明确证券经纪业务岗位设置和业务流程，确保存在利益冲突的岗位相分离，重要业务岗位应当实行双人负责制。分支机构承担合规管理和风险控制职责的人员不得从事营销、涉及投资者账户和资金等的业务活动”。作为《征求意见稿》，虽然不是现行有效的规则，但有利于我们理解监管部门对于岗位设置和人员安排上的监管逻辑和方向。

3. 设立公司首席合规官,应注意哪些问题

您好，亲，很高兴为您解答：设立公司首席合规官,应注意哪些问题，一是明确合规管理相关主体职责。按照法人治理结构，规定了企业党委（党组）、董事会、经理层、首席合规官等主体的合规管理职责，进一步明确了业务及职能部门、合规管理部门和监督部门合规管理“三道防线”职责。二是建立健全合规管理制度体系。要求中央企业结合实际，制定合规管理基本制度、具体制度或专项指南，构建分级分类的合规管理制度体系，强化对制度执行情况的检查。三是全面规范合规管理流程。对合规风险识别评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、责任追究等提出明确要求，实现合规风险闭环管理。四是积极培育合规文化。要求中央企业通过法治专题学习、业务培训、加强宣传教育等，多方式、全方位提升全员合规意识，营造合规文化氛围。五是加快推进合规管理信息化建设。推动中央企业运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，利用大数据等技术对重点领域、关键节点开展实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。【摘要】
设立公司首席合规官,应注意哪些问题【提问】
您好，亲，很高兴为您解答：设立公司首席合规官,应注意哪些问题，一是明确合规管理相关主体职责。按照法人治理结构，规定了企业党委（党组）、董事会、经理层、首席合规官等主体的合规管理职责，进一步明确了业务及职能部门、合规管理部门和监督部门合规管理“三道防线”职责。二是建立健全合规管理制度体系。要求中央企业结合实际，制定合规管理基本制度、具体制度或专项指南，构建分级分类的合规管理制度体系，强化对制度执行情况的检查。三是全面规范合规管理流程。对合规风险识别评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、责任追究等提出明确要求，实现合规风险闭环管理。四是积极培育合规文化。要求中央企业通过法治专题学习、业务培训、加强宣传教育等，多方式、全方位提升全员合规意识，营造合规文化氛围。五是加快推进合规管理信息化建设。推动中央企业运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，利用大数据等技术对重点领域、关键节点开展实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。【回答】

4. 设立公司首席合规官要求

亲亲，您好很高兴为您回答这个问题哦~设立公司首席合规官要求：1、首席合规官直接向董事会负责，对本机构内部控制建设和执行情况进行审查、监督和检查，并可以直接向董事会和银保监会及其派出机构报告。2、首席合规官不得兼任和从事直接影响其独立性的职务和活动。3、首席合规官应当由理财公司董事会聘任、考核和解聘，避免受到经营层约束。4、理财公司应当保障首席合规官开展工作所需的知情权和调查权等，确保首席合规官能够充分履职。【摘要】
设立公司首席合规官要求【提问】
亲亲，您好很高兴为您回答这个问题哦~设立公司首席合规官要求：1、首席合规官直接向董事会负责，对本机构内部控制建设和执行情况进行审查、监督和检查，并可以直接向董事会和银保监会及其派出机构报告。2、首席合规官不得兼任和从事直接影响其独立性的职务和活动。3、首席合规官应当由理财公司董事会聘任、考核和解聘，避免受到经营层约束。4、理财公司应当保障首席合规官开展工作所需的知情权和调查权等，确保首席合规官能够充分履职。【回答】
法律分析：合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的定义，合规职责，责任人和管理部门等相关规定。【回答】
法律依据：《保险公司合规管理办法》 第二条 本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。本办法所称的合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。【回答】

5. 设立公司首席合规官要求

亲亲~您好，很荣幸为您解答[鲜花]根据您的问题【设立公司首席合规官要求】以下是我以法律角度为您分析的结果：1、大学本科以上学历,金融相关行业专业人员。2、取得公司高级管理人员任职资格。3、熟悉公司业务，通晓行业法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。4、从事金融相关工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在风险管理专业监管岗位任职5年并取得国家会计师执业资格3年以上。【摘要】
设立公司首席合规官要求【提问】
亲亲~您好，很荣幸为您解答[鲜花]根据您的问题【设立公司首席合规官要求】以下是我以法律角度为您分析的结果：1、大学本科以上学历,金融相关行业专业人员。2、取得公司高级管理人员任职资格。3、熟悉公司业务，通晓行业法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。4、从事金融相关工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在风险管理专业监管岗位任职5年并取得国家会计师执业资格3年以上。【回答】
法律依据：《理财公司内部控制管理办法》（2022年8月22日中国银行保险监督管理委员会令2022年第4号公布，自公布之日起施行）第八条　理财公司应当在高级管理层设立首席合规官。首席合规官直接向董事会负责，对本机构内部控制建设和执行情况进行审查、监督和检查，并可以直接向董事会和银保监会及其派出机构报告。首席合规官应当对理财公司内部控制相关制度、重大决策、产品、业务等进行审查，并出具书面审查意见。首席合规官不得兼任和从事直接影响其独立xing的职务和活动。首席合规官应当由理财公司董事会聘任、考核和解聘。首席合规官应当参照银保监会关于非银行金融机构行政许可事项的相关规定获得任职资格。理财公司应当保障首席合规官开展工作所需的知情权和调查权等，确保首席合规官能够充分履职。【回答】

6. 专职合规人员可以承担的职责

1.负责组织启动公司各项目立项，评估项目风险，建立公司项目库;
2.进行项目日常运营跟踪及监控，统筹互联网销售项目网销备案工作;
3.负责公司定期的项目自查，对各项目风险进行排查出具风险提示函并督促落实整改;
4.负责及时跟踪监管动态，对新政策新办法进行条款解读，督促总公司及各分公司及时根据新政进行项目调整;
5.负责公司所有合同的合规审查;
6.负责起草、梳理、拟定公司管理方面的制度、程序与方法及指引等。【摘要】
专职合规人员可以承担的职责【提问】
您好，您的问题我已经看到了，正在整理答案，请稍等一会儿哦~【回答】
1.负责组织启动公司各项目立项，评估项目风险，建立公司项目库;
2.进行项目日常运营跟踪及监控，统筹互联网销售项目网销备案工作;
3.负责公司定期的项目自查，对各项目风险进行排查出具风险提示函并督促落实整改;
4.负责及时跟踪监管动态，对新政策新办法进行条款解读，督促总公司及各分公司及时根据新政进行项目调整;
5.负责公司所有合同的合规审查;
6.负责起草、梳理、拟定公司管理方面的制度、程序与方法及指引等。【回答】

7. 第26章考点3：合规管理部门设置及职责

第26章考点3：合规管理部门设置及职责