证券公司应于每月结束后（　　）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

1. 证券公司应于每月结束后（　　）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

【答案】：B
本题考查定期报告的报送期限。证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

2. 证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（　　）。

【答案】：D
本题考查证券公司在区域股权市场提供业务服务的相关规定。证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：
（1）入股区域性股权市场运营机构；
（2）取得区域性股权市场中介机构资格；
（3）持股情况、中介机构资格发生变化；
（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

3. 投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。A.证券交易所 B.证券登记结算公司

【答案】：B
答案：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

4. 以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（　　）

【答案】：A
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

5. 下列行为属于异常交易行为的有（ ）。A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

【答案】：ABCD
上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，除选项ABCD外，还包括其他行为。故选ABCI)。

6. 证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。

【答案】：D
本题考查证券公司在区域股权市场提供业务服务的相关规定。证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：
（1）入股区域性股权市场运营机构；
（2）取得区域性股权市场中介机构资格；
（3）持股情况、中介机构资格发生变化；
（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

7. 证券公司应当向协会报送柜台市场业务（　　）报告以及（　　）报告。

【答案】：C
本题考查定期报告及重大事项报告。证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
（1）定期报告
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
（2）重大事项报告
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

8. 下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。

【答案】：A
证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。A错误。