证券法规有哪些

1. 证券法规有哪些

目录      第一章 总则      第二章 证券发行      第三章 证券交易      第一节 一般规定      第二节 证券上市      第三节 禁止的交易行为      第四章 上市公司的收购      第五章 信息披露      第六章 投资者保护      第七章 证券交易场所      第八章 证券公司      第九章 证券登记结算机构      第十章 证券服务机构      第十一章 证券业协会      第十二章 证券监督管理机构      第十三章 法律责任      第十四章 附则      第一章 总则      第一条 为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。      第二条 在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。      政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。      资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。      在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。      第三条 证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。      第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。      第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。      第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。      第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。      国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。      第八条 国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。      第二章 证券发行      第九条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。      有下列情形之一的,为公开发行:      (一)向不特定对象发行证券;      (二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;      (三)法律、行政法规规定的其他发行行为。      非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。      第十条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。      保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。      保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。      第十一条 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:      (一)公司章程;      (二)发起人协议;      (三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;      (四)招股说明书;      (五)代收股款银行的名称及地址;      (六)承销机构名称及有关的协议。      依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。      法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。      第十二条 公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:      (一)具备健全且运行良好的组织机构;      (二)具有持续经营能力;      (三)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;      (四)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;      (五)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。      上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。      公开发行存托凭证的,应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。      第十三条 公司公开发行新股,应当报送募股申请和下列文件:      (一)公司营业执照;      (二)公司章程;      (三)股东大会决议;      (四)招股说明书或者其他公开发行募集文件;      (五)财务会计报告;      (六)代收股款银行的名称及地址。      依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行承销的,还应当报送承销机构名称及有关的协议。      第十四条 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途,未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。      第十五条 公开发行公司债券,应当符合下列条件:      (一)具备健全且运行良好的组织机构;      (二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;      (三)国务院规定的其他条件。      公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。      上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是,按照公司债券募集办法,上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。      第十六条 申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:      (一)公司营业执照;      (二)公司章程;      (三)公司债券募集办法;      (四)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。      依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。      第十七条 有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:      (一)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;      (二)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。      第十八条 发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责注册的机构或者部门规定。      第十九条 发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当真实、准确、完整。      为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。      第二十条 发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。

2. 有关证券的法律

   
  更新1:  1. 虽然双方无任何合约，但如果股评人是证监会持牌人，是专业人士，他（她）对自己所说所写要负责任吗？ 2. 如果听众或观众因听信了股评人的话入市做买卖而导致损失，可以追讨股评人赔偿损失吗？
 , 更新2:  3. 如果我无理解错的话，答者的意思是：类似的实例，如果当事人无任何有效的合约，无任何证据，股评人虽然犯法，但都可以随意吹水，大众是无可奈何的。对吗？
 ,很难告      1.马经的评估是否准确，但不能告，除非专业责任赔偿      所谓专业责任 有分法律及行业内的批评    1.会计师 或考试评核的专业责任 (会计会    2.银行的专业责任 (银监)    3.股评人是没有责任的      a双方没有 offer ，没有代价形成的合约    b双方判断的合约，如我们都知股评人是没有专业资格的      所以不能以此作为合约上的赔偿条件，因为专业资格受保障，所以才吃香.      2010-07-13 22:52:47 补充：    双方都犯法, 以不诚实手法作出虚假陈述      如果他说的是失实陈述，是可以是赔偿的，但必须有一份合约支持，我指我和股评人之间的清楚合约没有厘定，专业责任赔不成立，这是邀约，如百佳说我的价格天下无敌，如发现，我以双倍赔，这不是一份完整合约，但如果有一份清楚讯息，我们设立一个基金，根据各种清楚条文，然后赔偿，即使是口头的或广告，而明确，我们可以尝试把他订为合约，只要受合约约束，便有机会赔了，因为连合约都冇，点赔      2010-07-13 22:55:59 补充：    如 a 君 杀了人，我们是照合约(赔)，因为我们一出生便和 *** 签份原约，所谓法律就是，然后我们根据法律本身问题，列作侵权行为，但如果你在外地或公海杀人，我们就需要另立合约，中国香港 *** 未入管到，因为 没有 合约支持，私底下的约不能大过原约的。      2010-07-14 10:01:42 补充：    虽然双方无任何合约，但如果股评人是证监会持牌人，是专业人士      他不是专业人士，专业人士要有专业资格，如考试，受中国香港 *** 的试约束。    证监持牌人非专业，而且证监有没有rule 或law 约束﹐还有你们的合约没有代价支付，即使他被证监钉牌，你也不可以赔偿，因为没有 约束的合约支付你的赔偿金      2010-07-20 23:31:47 补充：    我再重新股评人是没有犯法的，我都话要有合约 合约呀 你明不明什魔么是合约的约束，吾好话佢犯法，犯法讲证明，如果有一定告得入。      2010-07-20 23:38:09 补充：    但都可以随意吹水，大众是无可奈何的      吹水是不构成犯法的，你在条街行，可以造成游荡罪，但如在某一点徘徊，对某些人构成威胁，如果你只是在条街行，没有对人造成影响，不是犯法，大众当然无可奈何，不过你可以用所谓大众一齐打佢，构成伤人罪，但只要没有证据，佢一样可以，我有一位同学系黑社会︳有一天返工被客 xxy，结果佢用麻包袋，call 朋友打佢，结果又系咁，犯法，当然，但我首先讲，佢没有犯法，你可以试用其他途径，      我以上声名 就犯法      因为在公众地方教人犯法或 私人也不可，所以 你吾好做，否则我有事，点极都吾明      2010-07-20 23:41:30 补充：    我知道有人犯法，但不报，其实又系有法可依      你要明 世界有一些法律用途不大，有一些用途冇用，但有一些没有犯法，要分的      你知吾知你隔邻被打劫，你是有责任报警，这不是见义勇为，而是市民责任，否则又犯法      你一年到晚，日日犯法啦，但任何野，都要讲根据、合约，否则点叫犯法，不过犯又点??, 

3. 我国的证券监管法律法规主要有哪些

太 多了。你 想问哪类的 ？

行政和解金管理暂行办法 2015-07-31 行政和解试点实施办法 2015-07-31 关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定 2015-07-31 最高人民法院、中国证监会关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知 2015-05-11 中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定 2015-05-11 发行类更多公司债券发行与交易管理办法 2015-07-31 中国银监会、中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见 2015-05-21 优先股试点管理办法 2015-05-21 中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见 2014-02-13 证券发行与承销管理办法 2013-12-24 上市公司类更多上市公司重大资产重组管理办法 2015-05-11 关于修改《上市公司收购管理办法》的决定 2015-05-11 上市公司股东大会规则（2014年修订） 2015-05-11 关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见 2015-05-11 上市公司收购管理办法 2014-02-17 市场交易类更多股票期权交易试点管理办法 2015-07-31 关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定 2015-05-11 中国人民银行、中国证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关问题的通知 2015-05-11 中国证监会、财政部、国家税务总局关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收... 2015-05-11 财政部、国家税务总局、中国证监会关于QFII和RQFII取得中国境内的股票等权益性投资... 2015-05-11 证券公司类更多证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引 2015-05-11 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引 2015-05-11 转融通业务监督管理试行办法 2014-02-20 证券公司客户资产管理业务管理办法 2013-10-21 证券公司风险控制指标管理办法 2014-02-21 证券服务机构类更多金融资产管理公司监管办法 2015-05-11 关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 2014-02-25 律师事务所从事证券法律业务管理办法 2007-03-09 基金类更多香港互认基金管理暂行规定 2015-07-31 公开募集证券投资基金运作管理办法 2015-05-11 证券投资基金托管业务管理办法 2014-02-26 证券投资基金销售管理办法 2014-02-26 证券投资基金管理公司管理办法 2014-02-26 期货类更多境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 2015-07-31 期货公司监督管理办法 2015-05-11 期货公司资产管理业务试点办法 2013-10-21 期货公司期货投资咨询业务试行办法 2013-10-21

4. 证券法律业务的相关法律

为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《证券业务管理办法》)，此办法自2007年5月1日起施行。

5. 证券业的相关法

2007年9月1日，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《评级办法》)开始实施。依据《暂行办法》，中国证监会先后核准中诚信、鹏元、新世纪和大公国际等四家评级机构从事证券市场资信评级业务。根据《评级办法》，证券市场资信评级业务的评级对象包括：中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券（国债除外）；以及上述证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司等等。

6. 证券法的基本原则有哪些

《证券法》的基本原则包括:
一、公开、公平、公正原则(又称三公原则);
二、当事人法律地位平等原则;
三、自愿、有偿、诚实信用原则;
四、守法原则;
五、禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场原则;
六、证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则;
七、统一监督管理证券市场的原则;
八、自律管理与监督管理结合的原则;
九、审计监督的原则法。

7. 证券法的基本原则有哪些

证券法的基本原则是保护投资者合法权益原则，公开、公平、公正原则。
一、处理医疗事故应遵循哪些原则
处理医疗事故应遵循以下原则：
（一）依法处理原则。
（二）维护稳定原则。
（三）公平公正原则。
（四）统一协调原则。
发生医疗纠纷后，相关职能部门应协调行动，维护医患双方的合法权益和医疗机构正常的工作秩序。
二、劳动仲裁争议调解法的内容
劳动仲裁争议调解法的内容是：1、为了公正及时解决劳动争议，保护当事人合法权益，促进劳动关系和谐稳定，制定本法；2、解决劳动争议，应当根据事实，遵循合法、公正、及时、着重调解的原则，依法保护当事人的合法权益；等等。
三、司法鉴定的基本原则是什么
司法鉴定的基本原则包括：1、司法鉴定合法性原则：司法鉴定的原则是严格遵守国家法律法规；2、司法鉴定独立原则：科学技术的特殊性和鉴定结论的证据要求决定了司法鉴定的独立性原则；3、司法鉴定的客观原则：司法鉴定的客观性是鉴定的生命，其根本要求是评估结论的真实性和全面性；4、司法鉴定的公正原则：司法鉴定中的公正原则是诉讼活动追求的目标之一，是司法鉴定结论和活动的服务对象。
【本文关联的相关法律依据】
《证券法》第一条，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
《证券法》第三条，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

8. 证券法的基本原则有哪些？

一、公开、公平、公正原则(又称三公原则)；
二、当事人法律地位平等原则；
三、自愿、有偿、诚实信用原则；
四、守法原则；
五、禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场原则；
六、证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则；
七、统一监督管理证券市场的原则；
八、自律管理与监督管理结合的原则；
九、审计监督的原则法。
《中华人民共和国证券法》
第三条证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。
第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第五条证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
证券投资基金的概念和种类
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的方式。证券投资基金主要有如下特点：
1、投资基金的份额面值、管理费用和购买费用一般较低；有利于吸引社会闲散资金。在我国，每份基金份额面值为人民币1元。
2、投资基金由投资基金管理公司管理，聘请专家经营，有利于降低风险，得到较高的投资回报。
3、实行组合投资。《证券投资基金法》规定，“基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合的方式”，有利于分散风险，保障投资者资产的安全。
证券投资基金的分类较多，主要有开放式基金与封闭式基金、股票基金与债券基金等。开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的一种基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金。股票基金是指主要投资于股票的基金，债券基金是指主要投资于债券的基金。根据《证券投资基金办法》的规定，基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查.作出核准或者不予核准的决定并通知申请人；不予核准的.应当说明理由。基金募集自请经核准后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并于以公告。