证券法律业务的法律责任

1. 证券法律业务的法律责任

根据《证券业务管理办法》的规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反证券法和有关证券管理的行政法规，应当给予行政处罚的，由中国证监会依据证券法和有关证券管理的行政法规实施处罚；情节严重的，中国证监会可以依照证券法的相关规定，对其采取证券市场禁入的措施。需要对律师事务所给予停业整顿处罚、对律师给予停止执业或者吊销律师执业证书处罚的，由司法行政机关依法实施处罚。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反《律师法》和有关律师执业管理规定的，由司法行政机关给予相应的行政处罚。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，违反律师行业规范的，由律师协会给予相应的行业惩戒。中国证监会及其派出机构、司法行政机关在查处律师事务所、律师从事证券法律业务的违法行为的工作中，应当相互配合，互通情况，建立协调协商机制。对于依法应当由对方实施处罚的，及时移送对方处理；一方实施处罚后，应当将处罚结果书面告知另一方，并抄送律师协会。律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

2. 哪些证券行为需要承担法律责任

以下证券行为要承担法律责任：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的；发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；非法开设证券交易场所的证券行为等。
一、利用未公开信息交易罪的构成要件包括哪些
利用未公开信息交易罪的构成要件包括：
1、对象是国家对证券交易管理制度和投资者的合法权益；
2、客观方面，利用职务便利获得的内幕信息以外的其他未披露信息，违反规定从事与信息相关的证券期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动；
3、主体为特殊主体；
4、主观方面是故意的。
二、股份有限公司股票发行程序有什么
股份有限公司股票发行程序有：
1、改制设立。拟定改制重组方案，聘请保荐机构证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制资产进行审计评估，签订发起人协议，起草公司章程，设立公司内部组织机构和股份有限公司；
2、尽职调查和指导。保荐机构等中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投资，根据发行上市条件整改存在的问题，准备首次公开发行申请文件；
3、申请文件的申报。企业和聘用的中介机构应当按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构应当进行核查，并负责向中国证监会尽职推荐。符合申请条件的，中国证监会应当在5个工作日内受理申请文件；
4、审查申请文件。中国证监会正式受理申请文件后，对申请文件进行预披露，对申请文件进行初审，征求发行人所在地省级人民政府意见，并向保荐机构反馈审核意见。保荐机构组织发行人和中介机构回复或整改反馈的审核意见，初审结束后提交股票发行审核委员会审核；
5、路演，询价和定价。发行申请经发行审计委员会批准后，中国证监会批准，企业在指定报纸上发布招股说明书摘要和发行公告。证券公司和发行人可以通过向线下投资者询价确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。如果公开发行的股票数量低于2000万股转让计划的，应当通过直接定价确定发行价格；
6、发行和上市。按照中国证监会规定的发行方式公开发行股票，向证券交易所提交上市申请，办理股份托管登记，上市。上市后，保荐机构按规定负责持续监管。
三、公司债与公司债券有什么不同
公司债与公司债券主要有以下几点不同：1、发行主体不同公司债券目前仅能由上市的股份有限公司发行。2、募集资金用途不同公司债券的募集资金一般用于基础设施建设、固定资产投资、重大技术改造、公益事业投资等方面;而公司债券却可根据公司自身的具体经营需要提出发行需求。3、监管机构不同公司债券的发行实行核准制，中国证监会审核发债券公司的材料是否符合法律制度规定。而发行公司债则由国家发改委审批。4、对信息披露要求的差异公司债的发行人没有严格的信息披露义务;公司债券券发行人的信息披露较为严格。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国证券法》第一百八十三条
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

3. 哪些证券行为要承担法律责任？

证券行为也要依照国家的相关法律法规，那么如果出现哪些情况会受到法律的惩罚呢？本文就将触犯国家法律法规的证券行为作如下说明，希望能够帮到大家。
根据上述我国禁止不实陈述行为的法律法规来看，证券发行中应当承担法律责任的不实陈述行为主要包括以下三种：
1.虚假记载。
所谓虚假记载，是指在信息披露的文件上作出与事实真相不符的记载，即客观上没有发生或无合理基础的事项被信息披露文件加以杜撰或未予剔除。虚假记载的方式很多，尤其在财务报表中经常出现。财务报表虚构事实主要有以下几类：
（1）虚增资产负债比例，虚构公司偿债能力；
（2）虚构投资者权益，夸大公司实力；
（3）虚报盈利虚构资产价值；
（4）虚构成本费用率，夸大公司效益。除上述方法外，还可能有多报营业收入，虚构营业资本周转率，高估无形资产，夸大公司信用等手段进行财务报表方面的虚假记载。
2.误导性陈述。
所谓误导性陈述，是指信息披露文件中的某事项的记载虽为真实但由于表示存在缺陷而易被误解，致使投资者无法获得清晰、正确的认识。误导性陈述的类型有：
（1）语义模糊歧义型，这种陈述使公众有不同理解；
（2）语义难以理解型，这种陈述的语句晦涩难懂，虽从文义上看是正确的，但对于一般投资公众而言则不知所云，不可理解；
（3）半真陈述型，即部分遗漏型，这种没有表述事实全部情况，遗漏了相关条件，误导投资者。
3.重大遗漏。
所谓重大遗漏，是指信息披露文件未记载依法应当记载的事项或为避免文件不致被误解所必须记载的重大事项。重大遗漏是一种消极的不实陈述，是以不作为的方式进行的。如某股份公司对其涉及的对公司有重大影响的诉讼案件在招股说明书上只字未提，使投资者难以了解资金投向的风险，这种行为就属于重大遗漏。在主观上，可以是故意和过失，故意遗漏的称为隐瞒，过失遗漏的称为疏漏。
根据信息披露制度的要求，凡对投资者判断证券投资价值有影响的信息应全部公开，即应包括“充分详情及资料，使一个具有理性的人对于在公开文件发出时的公司股份或债权证，及公司的财务状况与盈利能力，达到一个确切而正当的结论。”公开文件中应当披露的内容不以法定表格所列举的事项为限，证券发行人尤其要注意法定表格以外的信息，因为对法定表格以外的信息，可能被投资者期待、信赖，并以此为根据作出投资决策，而义务人往往最容易在这方面造成遗漏。有些信息如果可以不披露，当义务人披露时，就要严格进行全面的披露，否则也可能因其披露信息具有误导性而导致民事责任。

4. 新证券法中的三种法律责任是什么

行政、民事、刑事。
原证券法法律责任章中在18个地方有构成犯罪的，依法追究刑事责任的字样，新证券法中没有了。据此，有人认为，新证券法不再提刑事责任了。其实不然，新证券法第231条明确规定：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。可见，现在只是把18句话归并成一句而已。证券法规定，对违反证券法的行为，要追究法律责任。证券法虽然也规定了平等主体之间的发行和交易准则，但管理性是它最明显的特征。因此，证券法的全部法律规定都属于强制性规范，用一系列的禁止性、限制性条款，行政措施和大量的行政处罚规定来保证这些规范的落实。
我国证券法规定，追究法律责任有行政、民事、刑事这三种形式。刑事责任的追究可以剥夺他人的财产、人身自由，乃至生命，应当讲是最严厉的。原证券法中有18个地方有构成犯罪的，依法追究刑事责任的规定，例如对证券内幕交易、操纵证券交易价格、证券欺诈行为，构成犯罪的，都可依法追究刑事责任。这里的依法，是指依照刑法。按照我国的法律体系，追究刑事责任，只能依据刑法（刑法典）。其他任何法律中，都没有直接出现追究刑事责任的犯罪和刑罚的规定。这是我国法制的特点，也是目前条件下的优点。
我国证券法虽然不能直接规定刑事责任的条款，但从1997年10月1日起施行的修订后的刑法中有10多个具体条款和证券法中的有关规定相呼应。例如，证券内幕交易行为和操纵证券交易价格行为等，它们在证券法和刑法中都有规定，行为样态几乎是一样的。所不同的是，它们在证券法中属于违法行为；但在刑法中，这些行为由于情节严重或者造成严重后果，变成犯罪行为了。新证券法中，实际上仍然延续了这一格局。可以追究刑事责任的情况丝毫没有减少。只不过，构成犯罪的，依法追究刑事责任这一句话，从分散规定变成了集中规定而已。
新证券法在法律责任章中以40多个条文大量具体规定了对违法行为的行政处罚和行政措施。其具体形式有：责令停止发行、退还所募资金和加算银行同期存款利息；警告；取消从业资格；取缔违法公开发行证券的合同；吊销营业执照；责令关闭；责令改正；没收违法所得；罚款；不得行使表决权；撤销任职资格；暂停或者撤销业务许可；责令依法处理非法持有的股票；限制股东权利；通知出境管理机关依法阻止违法人员出境等等。
证券法还有依法承担民事责任的规定，主要是赔偿责任，也包括连带的赔偿责任。在法律责任章中原证券法只有3个条文，现增加到4个条文（即新证券法第190条、第191条、第210条、第214条等），加上第2章中的第26条；第3条中第47条、第69条、第76条、第77条、第79条；第5章中的120条；第8章中的第171条、第173条等等，计9条。两者相加，共计13条。比原来增加了5条。立法者之所以这么做，是强调了这些行为的民事责任。

5. 哪些证券行为要承担法律责任

《非上市公众公司监督管理办法》第二十条规定：公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当向所有投资者同时公开披露信息。公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时。据此，下列所述证券行为要承担法律责任：1．虚假记载所谓虚假记载，是指在信息披露的文件上作出与事实真相不符的记载，即客观上没有发生或无合理基础的事项被信息披露文件加以杜撰或未予剔除。虚假记载的方式很多，尤其在财务报表中经常出现。财务报表虚构事实主要有以下几类：
（1）虚增资产负债比例，虚构公司偿债能力；
（2）虚构投资者权益，夸大公司实力；
（3）虚报盈利虚构资产价值；
（4）虚构成本费用率，夸大公司效益。除上述方法外，还可能有多报营业收入，虚构营业资本周转率，高估无形资产，夸大公司信用等手段进行财务报表方面的虚假记载。2．误导性陈述所谓误导性陈述，是指信息披露文件中的某事项的记载虽为真实但由于表示存在缺陷而易被误解，致使投资者无法获得清晰、正确的认识。误导性陈述的类型有：
（1）语义模糊歧义型，这种陈述使公众有不同理解；
（2）语义难以理解型，这种陈述的语句晦涩难懂，虽从文义上看是正确的，但对于一般投资公众而言则不知所云，不可理解；
（3）半真陈述型，即部分遗漏型，这种没有表述事实全部情况，遗漏了相关条件，误导投资者。3．重大遗漏所谓重大遗漏，是指信息披露文件未记载依法应当记载的事项或为避免文件不致被误解所必须记载的重大事项。重大遗漏是一种消极的不实陈述，是以不作为的方式进行的。如某股份公司对其涉及的对公司有重大影响的诉讼案件在招股说明书上只字未提，使投资者难以了解资金投向的风险，这种行为就属于重大遗漏。在主观上，可以是故意和过失，故意遗漏的称为隐瞒，过失遗漏的称为疏漏。根据信息披露制度的要求，凡对投资者判断证券投资价值有影响的信息应全部公开，即应包括“充分详情及资料，使一个具有理性的人对于在公开文件发出时的公司股份或债权证，及公司的财务状况与盈利能力，达到一个确切而正当的结论。”公开文件中应当披露的内容不以法定表格所列举的事项为限，证券发行人尤其要注意法定表格以外的信息，因为对法定表格以外的信息，可能被投资者期待、信赖，并以此为根据作出投资决策，而义务人往往最容易在这方面造成遗漏。有些信息如果可以不披露，当义务人披露时，就要严格进行全面的披露，否则也可能因其披露信息具有误导性而导致民事责任。

6. 违反证券法的法律责任的类型有哪些？

违反证券法的法律责任的类型，包括民事责任、行政责任、刑事责任和经济法责任。
参考资料： http://www.dongao.com/zjzcgl/fdzl/201108/54890.shtml

7. 有关证券的法律

   
  更新1:  1. 虽然双方无任何合约，但如果股评人是证监会持牌人，是专业人士，他（她）对自己所说所写要负责任吗？ 2. 如果听众或观众因听信了股评人的话入市做买卖而导致损失，可以追讨股评人赔偿损失吗？
 , 更新2:  3. 如果我无理解错的话，答者的意思是：类似的实例，如果当事人无任何有效的合约，无任何证据，股评人虽然犯法，但都可以随意吹水，大众是无可奈何的。对吗？
 ,很难告      1.马经的评估是否准确，但不能告，除非专业责任赔偿      所谓专业责任 有分法律及行业内的批评    1.会计师 或考试评核的专业责任 (会计会    2.银行的专业责任 (银监)    3.股评人是没有责任的      a双方没有 offer ，没有代价形成的合约    b双方判断的合约，如我们都知股评人是没有专业资格的      所以不能以此作为合约上的赔偿条件，因为专业资格受保障，所以才吃香.      2010-07-13 22:52:47 补充：    双方都犯法, 以不诚实手法作出虚假陈述      如果他说的是失实陈述，是可以是赔偿的，但必须有一份合约支持，我指我和股评人之间的清楚合约没有厘定，专业责任赔不成立，这是邀约，如百佳说我的价格天下无敌，如发现，我以双倍赔，这不是一份完整合约，但如果有一份清楚讯息，我们设立一个基金，根据各种清楚条文，然后赔偿，即使是口头的或广告，而明确，我们可以尝试把他订为合约，只要受合约约束，便有机会赔了，因为连合约都冇，点赔      2010-07-13 22:55:59 补充：    如 a 君 杀了人，我们是照合约(赔)，因为我们一出生便和 *** 签份原约，所谓法律就是，然后我们根据法律本身问题，列作侵权行为，但如果你在外地或公海杀人，我们就需要另立合约，中国香港 *** 未入管到，因为 没有 合约支持，私底下的约不能大过原约的。      2010-07-14 10:01:42 补充：    虽然双方无任何合约，但如果股评人是证监会持牌人，是专业人士      他不是专业人士，专业人士要有专业资格，如考试，受中国香港 *** 的试约束。    证监持牌人非专业，而且证监有没有rule 或law 约束﹐还有你们的合约没有代价支付，即使他被证监钉牌，你也不可以赔偿，因为没有 约束的合约支付你的赔偿金      2010-07-20 23:31:47 补充：    我再重新股评人是没有犯法的，我都话要有合约 合约呀 你明不明什魔么是合约的约束，吾好话佢犯法，犯法讲证明，如果有一定告得入。      2010-07-20 23:38:09 补充：    但都可以随意吹水，大众是无可奈何的      吹水是不构成犯法的，你在条街行，可以造成游荡罪，但如在某一点徘徊，对某些人构成威胁，如果你只是在条街行，没有对人造成影响，不是犯法，大众当然无可奈何，不过你可以用所谓大众一齐打佢，构成伤人罪，但只要没有证据，佢一样可以，我有一位同学系黑社会︳有一天返工被客 xxy，结果佢用麻包袋，call 朋友打佢，结果又系咁，犯法，当然，但我首先讲，佢没有犯法，你可以试用其他途径，      我以上声名 就犯法      因为在公众地方教人犯法或 私人也不可，所以 你吾好做，否则我有事，点极都吾明      2010-07-20 23:41:30 补充：    我知道有人犯法，但不报，其实又系有法可依      你要明 世界有一些法律用途不大，有一些用途冇用，但有一些没有犯法，要分的      你知吾知你隔邻被打劫，你是有责任报警，这不是见义勇为，而是市民责任，否则又犯法      你一年到晚，日日犯法啦，但任何野，都要讲根据、合约，否则点叫犯法，不过犯又点??, 

8. 违反证券法的行为及法律责任有什么

法律分析：挪用公款买卖证券的，是需要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第八十二条 发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。