证券公司的从业人员自己不炒股，用父母的账号炒股，违法吗？？

1. 证券公司的从业人员自己不炒股，用父母的账号炒股，违法吗？？

证券从业人员不能用自己父母的账户炒股。不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。
不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。

扩展资料不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动。
这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。
参考资料来源：百度百科-证券从业人员

2. 证券公司的从业人员自己不炒股，用父母的账号炒股，违法吗？？

《证券业从业人员执业行为准则》有如下规定：
第十一条　从业人员一般禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十四条　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

扩展资料：
准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；
（七）协会规定的其他人员。
参考资料来源：百度百科-证券业从业人员执业行为准则

3. 证券公司的从业人员自己不炒股，用父母的账号炒股，违法吗？？

《证券业从业人员执业行为准则》有如下规定：
第十一条　从业人员一般禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十四条　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

扩展资料：
准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；
（七）协会规定的其他人员。
参考资料来源：百度百科-证券业从业人员执业行为准则

4. 有人称自己有证券交易内幕消息，这合规吗？

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

5. 在证券公司上班，用别人的股票账号炒股，这样违法吗？

炒股行业以及证券行业都是社会上非常热门而且非常吸金的行业，很多年轻人在走入社会后，都会把目光放到这两个行业上面。但是，由于这两个行业涉及的资金问题比较多，所以我国关于这两个行业等法律法规是比较完善的，在这个两个行业当中，我们需要遵守的法律法规自然而然也是比较多的，凡事还需要小心为主。

如果在证券公司上班的话，证劵公司的员工用别人的股票帐号进行炒股，那么这种行为是不是合法的呢？其实对于这一点，我国的《中华人民共和国证券法》当中已经规定的非常的清楚了，我国的法律法规中明确禁止了参与股票交易的人利用化名或者借用他人的名义进行买卖股票，否则会处以一定的罚款，如果属于国家工作人员，还需要依法承担一些行政责任。所以说在证券公司上班的时候，利用别人的股票帐号进行炒股，是一种违法违规的行为，我们一定要在工作的时候多加注意。

其实，这种现象在目前的证券行业当中是非常常见的，虽然很多人都会这么做，但是这种事情一旦被发现之后，后果是非常严重的。所以说如果你仅仅是帮你的亲朋好友炒股票，或者说只是借用别人的帐号用自己的资金来炒股票的话，那么你就应该低调一点，不要被发现了就行，而且你和你的亲朋好友之间也一定不要因为你帮他们炒股而产生了利益纠纷，因为这种情况一旦闹上了法庭，那么你的这种行为也会被发现，你就要承担相应的法律责任了。

而且我们要清楚的是，如果你是帮别人的账户进行炒股理财的，一旦被发现了，那么你就会永久失去在这一领域的从业资格。

6. 帮证劵公司内部人员买股票违法吗

公司的员工是可以购买自己公司的股票的，这个也不会违法，因为没有哪条法律说公司的小员工不能够去购买自己公司，或者他人公司的股票。只要你看好自己的公司，那么就可以去购买。但是有一个行业是不能够去购买股票的，这个就是专门搞股票的证券行业。法律上就是有明文规定，证券从业人员不得炒股。他们如果去炒股也是属于一种违法行为，他们大多去工作的话，是需要销户的。
如果是后者，您可能会违法。【摘要】
帮证劵公司内部人员买股票违法吗【提问】
您好，我是咨询的合作律师，有什么法律问题可以在这里得到解答哦~已经收到您的问题了，这里是人工服务，打字和思考都需要时间，请稍等片刻，正在帮您解决【回答】
你好【提问】
帮别人买股票违法吗【提问】
公司的员工是可以购买自己公司的股票的，这个也不会违法，因为没有哪条法律说公司的小员工不能够去购买自己公司，或者他人公司的股票。只要你看好自己的公司，那么就可以去购买。但是有一个行业是不能够去购买股票的，这个就是专门搞股票的证券行业。法律上就是有明文规定，证券从业人员不得炒股。他们如果去炒股也是属于一种违法行为，他们大多去工作的话，是需要销户的。
如果是后者，您可能会违法。【回答】
如果证券公司上班的呢【提问】
我帮忙买会不会违法【提问】
人呢【提问】
说话啊【提问】
法律上就是有明文规定，证券从业人员不得炒股。他们如果去炒股也是属于一种违法行为，他们大多去工作的话，是需要销户的。
您帮忙买可能会违法。【回答】
很高兴这次为您解答，如果您对我以上的回复觉得满意的话，可以给我一个赞，并点击我的头像进行图文咨询关注，以便我这边为您持续定向进行解答哦。【回答】
【问一问自定义消息】【回答】

7. 帮证劵公司内部人员买股票违法吗

公司的员工是可以购买自己公司的股票的，这个也不会违法，因为没有哪条法律说公司的小员工不能够去购买自己公司，或者他人公司的股票。只要你看好自己的公司，那么就可以去购买。但是有一个行业是不能够去购买股票的，这个就是专门搞股票的证券行业。法律上就是有明文规定，证券从业人员不得炒股。他们如果去炒股也是属于一种违法行为，他们大多去工作的话，是需要销户的。【摘要】
帮证劵公司内部人员买股票违法吗【提问】
您好，我是百度平台合作律师，很高兴为您服务。【回答】
已经收到您的问题了，正在为您查询有关法律法规等依据并进行分析，请您稍等。【回答】
公司的员工是可以购买自己公司的股票的，这个也不会违法，因为没有哪条法律说公司的小员工不能够去购买自己公司，或者他人公司的股票。只要你看好自己的公司，那么就可以去购买。但是有一个行业是不能够去购买股票的，这个就是专门搞股票的证券行业。法律上就是有明文规定，证券从业人员不得炒股。他们如果去炒股也是属于一种违法行为，他们大多去工作的话，是需要销户的。【回答】
如果是后者，您可能会违法。【回答】
感谢您的咨询，如果您对我的回复满意的话，可以给我一个赞，您的鼓励是我回复的动力。【回答】
会有怎样的处罚【提问】
一般而言，会认定相关合同无效。情节不严重的话，行政处罚和刑事处罚的可能性不大。【回答】
可能会有一定的民事责任。【回答】
谢谢【提问】
不客气，祝您生活愉快。【回答】

8. 利用内部消息炒股犯法么

法律分析：如果是内部人员进行炒股以此获利，会涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
法律依据：《中华人民共和国刑法》 第一百八十条 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。