对基金管理人违法行为证监会对谁责令更换

1. 对基金管理人违法行为证监会对谁责令更换

对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，包括基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形，尚未造成重大风险的，中国证监会主要采取责令限期改正、限制令、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，中国证监会应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
①限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务
②限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
③限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤责令有关股东转计股权或者限制有关股东行使股东权利。基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

2. 证券投资基金管理暂行办法的第六章 罚 则

第四十三条 未经批准，擅自设立、募集或者变相募集基金的，由中国证监会予以取缔，责令退还所募集的资金及其利息，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，处100万元以下的罚款。第四十四条 未经批准，擅自将基金上市交易的，由中国证监会责令停止交易，处100万元以下的罚款。第四十五条 未经批准，擅自设立基金管理公司或者擅自从事基金管理业务的，由中国证监会予以取缔，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，处100万元以下的罚款。第四十六条 未经批准，擅自从事基金托管业务的，责令停止基金托管业务，没收违法所得，并处50万元以下的罚款。基金托管人未按照规定将其托管的基金资产与托管人的自有资产分开，或者对基金资产未实行分帐管理的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。第四十七条 基金管理人违反本办法第三十二条规定的，责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的，处50万元以下的罚款。第四十八条 基金管理人违反本办法第三十三条规定的，由中国证监会责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得的，处30万元以下的罚款。第四十九条 有本办法第三十四条所列行为之一的，责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得的，处50万元以下的罚款。第五十条 基金管理人或者基金托管人营私舞弊、违规操作，不履行其基金管理或者基金托管职责的，或者严重失职，造成基金经营不善或者重大损失的，除依法给予处罚外，暂停、撤销其基金管理业务资格或者基金托管业务资格。第五十一条 基金管理人或者基金托管人违反本办法第三十九条规定，不提供或者拖延提供有关情况和资料，或者拒绝、阻挠依法进行的检查、稽核的，责令改正，给予警告，并处5万元以下的罚款。第五十二条 本办法第四十六条、第四十七条、第四十九条、第五十条、第五十一条规定的处罚，由中国证监会、中国人民银行按照各自的职权作出决定；但是，对同一违法行为，不得给予两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本办法规定，除依法给予行政处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停、撤销其从业资格。违反本办法规定，给他人造成损失的，依法承担民事赔偿责任。违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3. 中国证券投资基金协会能下处罚通知吗

中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者合法权益，规范中国证券投资基金 业协会（以下简称基金业协会）对会员、在基金业协会登记机构、 产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，促进投资基金业可持 续健康发展，依据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、 中国证监会规定和基金业协会章程，制定本办法。 第二条 本办法适用于基金业协会对会员、在基金业协会登 记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违反基金业协会章程和 自律规则（以下简称涉嫌违规）案件的立案、调查、审理、复核， 以及对违反自律规则的会员、在基金业协会登记机构、产品备案 机构及其从业人员实施纪律处分。 第三条 基金业协会对涉嫌违规的会员、在基金业协会登记 机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，采取查审分离 原则。 基金业协会自律管理工作部门负责对会员、在基金业协会登 记机构、产品备案机构及其从【摘要】
中国证券投资基金协会能下处罚通知吗【提问】
中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者合法权益，规范中国证券投资基金 业协会（以下简称基金业协会）对会员、在基金业协会登记机构、 产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，促进投资基金业可持 续健康发展，依据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、 中国证监会规定和基金业协会章程，制定本办法。 第二条 本办法适用于基金业协会对会员、在基金业协会登 记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违反基金业协会章程和 自律规则（以下简称涉嫌违规）案件的立案、调查、审理、复核， 以及对违反自律规则的会员、在基金业协会登记机构、产品备案 机构及其从业人员实施纪律处分。 第三条 基金业协会对涉嫌违规的会员、在基金业协会登记 机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，采取查审分离 原则。 基金业协会自律管理工作部门负责对会员、在基金业协会登 记机构、产品备案机构及其从【回答】
不太明白，直间点说能给证券公司下处罚决定吗【提问】
可以【回答】
针对在会人员【回答】
【提问】
【提问】
这是真的吗【提问】
咨询公安机关处理【回答】
想知道公告的真实性【提问】
这个这边不能帮你确定，具体需要咨询公安机关，或者律师【回答】

4. 证监会权威发布 对5宗私募基金案作出行政处罚

5. 对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为包括哪些？

对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，包括：
基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形，尚未造成重大影响的，中国证监会主要采取责令限期改正、限制令、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。基金管理人整改后，应当向证监会提交报告。
证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。