商法案例关于证券法

1. 商法案例关于证券法

1.商业银行出售的理财产品，属于金融债券。不属于证券法上的证券，因为它不符合证券法上的证券的法定形式，既不是股票、公司债券，也不是政府债券和基金，但是可以作为认定证券的一种。
2.金融证券作为一种特殊的证券，应该先适用特别法规定，当没有特别法可以适用时再适用证券法。我国《证券法》规定了认定证券，即国务院及授权机构有权依法认定其他证券。所以，商业银行依照银监会的规章依法发行的理财产品可以认为是一种认定证券，所以首先应该适用关于它的特别法规定，在没有特别法或特别法与基本法抵触时，应该适用基本法，即《证券法》。
3.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》是由银监会制定的行政规章。根据证券法规定，国务院及其授权机构可以直接制定、发布行政规章来认定其他证券，但是没有明确其内部机构是否有此项权利。银监会作为国务院内部机构，其依据证券法的授权制定的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》是属于行政规章。

2. 证券法案例分析 关于股票的 （财富大大地送）

第二种意见认为：证券交易所应返还张某所受损失8800元。
理由：张某系限制民事行为能力人，其与证券交易所建立的股票买卖关系无效，证券公司是不可以在16岁以上18岁以下没有监护人且有工资收入证明的情况下给客户开户的。应当返还张某所受损失8800元。

3. 1. 证券法案例分析 案例：某股份有限公司董事会根据公司的实际情况，决定以发行债券的方式向社会筹集资金

1、是。内幕交易的主体要件：

  本罪的主体为特定主体，是知悉内幕信息的人，即内幕人员。所谓内幕人员，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。依本条第3款及《证券法》第68条的规定，内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：

  1、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；

  2、持有公司百分之五以上股份的股东；

  3、发行股票公司的控股公司的高级管理人员；

  4、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；

  5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；

  6、由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；

  7、国务院证券监督管理机构规定的其他人员，

2、构成内幕交易罪。符合内幕交易罪的构成要件。

4. 1. 证券法案例分析 甲公司、乙有限公司、丙公司、丁有限公司集中资金，利用627个个人股票账户及3个法人股

上述四家公司的行为属于操纵市场和法人以个人名义开立账户的法律禁止的交易
行为。

《证券法》第71条规定：“禁止任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险：
(1)通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵
证券交易价格；
  (2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有
的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；
(3)以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖以影响证券交易量
,(4)以其他方法操纵证券交易价格。”

《证券法》第74条规定：“在证券交易中，禁止法人以个人名义开立账户，买卖证券。
 
《证券法》第80条规定：“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”

5. 这是篇美国证券法的案例（7），能帮我翻译一下么

期限"投资合同" 由证券未定义行动或由相关的立法报告。 但期限是共同在许多状态"蓝天" 法律存在在联邦法规的收养之前和, 虽然期限由州法并且未定义, 它由状态法院宽广地解释以便付得起投资的公众全面的保护。 形式被忽视了为物质并且重视给予了在经济现实。 投资合同因而来意味一份合同或计划为"安置资本或计划金钱在方式意欲获取收入或从它的就业赢利。"状态v 。 地鼠轮胎& 橡胶Co., 146 Minn 。 52, 56, 177 N 。 W 。 937, 938. 这个定义由状态法院一致地申请了向各种各样的情况[ * * 1103 年] 个体被带领在共同的企业中投资金钱以他们单一地会赢得赢利通过促进者努力或大约人除他们自己之外的期望的地方。 n4 

n4 状态v 。 Evans, 154 Minn 。 95, 191 N 。 W 。 425; Klatt v 。 担保债券Co., 213 Wis 。 12, 250 N 。 W 。 825; 状态v 。 荒地, 199 N 。 C 。 135, 153 S 。 E 。 855; Prohaska v 。 Hemmer 米勒发展Co., 256 不适。 App 。 331; 人们v 。 白色, 124 Cal 。 App 。 548, 12 P 。 _ 2 1078; Stevens v 。 Liberty Packing Corp., 111 N 。 J 。 Eq 。 61, 161 A 。 193. 参见Moore v 。 Stella, 52 Cal 。 App 。 第2 766, 127 P 。 第2 300 。

6. 这是篇美国证券法的案例（6），能帮我翻译一下么

部分2 (1) 法案定义期限"安全" 包括共同地知道的文件被换[ * * * 1249 年] 为猜想或投资。 n3 这个定义并且包括"证券" 一个更加易变的字符, 由如此描写期限选定象"证明利益或参与任何益利分配协议,"" 投资合同"并且" 总之, 任何兴趣或仪器共同地以' ' 安全著名。' ' "法律问题在这种情况下转动在决心是否, 在这些情况下, 土地销售合约, 保单行为和服务合约一起构成一个"投资合同" 在. 之内2 (1) 的意思。 一个肯定的答复带领进入操作. 5 (a) 的注册要求, 除非安全被授予豁免在. 3 (b) 之下。 下院, 在到达一个消极答复对这个问题, 比普通的房地产销售和协议对待了合同和行为[ * 298 ] 作为分开的交易介入没有由卖主处理物产为买家。 

n3 "期限' ' 安全" 意味任一笔记, 股票, 库存股票, 债券, 公司债务, 债务的证据, 证明利益或参与任何益利分配协议, 抵押信任证明, preorganization 证明或捐款, 可转移的份额, 投资合同, 投票信任证明, 利率存单为安全, 分数未分开的兴趣在油上, 气体, 或其它开采权, 或, 总之, 任何兴趣或仪器共同地以' ' 安全著名,"或任何证明利益或参与, 临时或暂时的证明为, 收据为, 保证, 或保证或权利订阅对或购买, 任何前面。"

7. 哪里可以找到06年以后国内外的 证券发行市场 的案例？我需要案例写证券法的论文，可是找不到案例，多谢多

中国证劵网

8. 这是篇美国证券法的案例（3），能帮我翻译一下么

证券交易委员会制定此项法令，是为禁止回应者在违反法案第五条的未登记和未免除的证券（？专业词汇）的交易中使用邮件和其他跨州商业的手段。地方法院裁定该禁令无效（60F SUPP. 440），第五巡回法院同意该裁决（151 F 2d 714）。由于一份诉状宣称巡回法院的判决与联邦和美国决议相左，并在该法令下提出了一种新颖而未经批准的测验，我们同意移送诉讼文件。委员会则认为该测验在行政上是不可行的。
大部分事实已经得到了保证。回应者W.J.Howey公司和Howey-in-the-Hills服务公司是佛罗里达州的公司，其控制和管理直接普通。前者在佛罗里达湖县拥有大片的柑橘地。在过去的数年中，它每年大约要种500英亩的地，长成的树林一半留归己用，一半供给公众以“给予我们额外的财政发展”。后者是一家培育和种植许多这种树的公司，其业务也包括了收获并进行营销。