证券交易所有哪些特征？具备哪些功能？

1. 证券交易所有哪些特征？具备哪些功能？

证券交易所的特征有：① 有固定的交易场所和严格的交易时间；② 参加交易者为具备一定资格的会员证券公司；③ 交易对象限于合乎一定标准的上市证券；④ 交易量集中，具有较高的成交速度和成交率；⑤ 对证券交易实行严格管理，市场秩序化。具备以下功能：①提供证券交易的场所，形成较为合理的价格；②引导资金合理流动、资源合理配置；预测反映经济动态拓展资料1.中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6,630,467,600元。2.2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。据中国证券业协会公布的2018年度证券公司经营业绩指标排名数据，中信证券的总资产、净资产、营业收入、净利润等指标在行业均排名第一。 3.2021年5月28日，中信证券列入首批证券公司“白名单”。中信证券股份有限公司（以下简称“该公司”或“公司”）于1995 年10 月25 日正式成立，原为有限责任公司，注册资本为人民币300,000,000.00 元，由中国中信集团公司（原中国国际信托投资公司）、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建。4.1999 年，经中国证券监督管理委员会批准，该公司增资改制为股份有限公司。该公司于2003 年1 月6 日在上海证券交易所上市，注册地为广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层。根据证监会《关于中信证券有限责任公司增资改制的批复》和中国中信集团公司《关于中信证券有限责任公司资本公积和法定盈余公积金转增资本的通知》，该公司于1999 年以资本公积535,187,924.06 元、盈余公积88,075,035.48 元、未分配利润76,737,040.46 元转增资本。同年，该公司增资1,730,400,000.00 元，其中1,081,500,000.00 元作为股本，648,900,000.00元作为资本公积。该公司增资后的注册资本为2,081,500,000.00 元，股本为2,081,500,000.00 元。增资结果已经北京天华会计师事务所天华验字[99]第146 号验资报告验证。5.2006 年6 月，经证监会《关于核准中信证券股份有限公司非公开发行股票的通知》核准，该公司以非公开方式发行人民币普通股（A 股)500,000,000 股，每股面值1.00元。此次发行后，该公司总股本为2,981,500,000 股，其中有限售条件的股数为2,441,500,00 股，占该公司总股本的81.89%，无限售条件的股数为540,000,000 股，占该公司总股本的18.11%。本次增资结果已经北京天华会计师事务所天华验字（2006)009-37 号验资报告验证。

2. 证券交易所有哪些特征？具备哪些功能？

证券交易所的特征有：
①有固定的交易场所和严格的交易时间；
②参加交易者为具备一定资格的会员证券公司；
③交易对象限于合乎一定标准的上市证券；
④交易量集中，具有较高的成交速度和成交率；
⑤对证券交易实行严格管理，市场秩序化。
具备以下功能：
①提供证券交易的场所，形成较为合理的价格；
②引导资金合理流动、资源合理配置；预测反映经济动态。

扩展资料职责
(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。
证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
(5)证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
参考资料来源：百度百科－证券交易所

3. 证券交易所的特征有哪些

通常情况下，证券交易所组织有下列特征：
1.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员。
2.证券交易所的设立须经国家的批准。
3.证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制订各种规章制度。
4.证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。
一、公司上市的流程是怎样的
公司上市的流程：
1、向证券监督管理机构提出股票上市申请
股份有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。
2、接受证券监督管理部门的核准
对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准；不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交；预期不补交的，驳回申请。
3、向证券交易所上市委员会提出上市申请
股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件：上市报告书；申请上市的股东大会决定；公司章程；公司营业执照；（经过验证的最近三年）财务会计报告；法律意见书和证券公司的推荐书；（最近一次）招股说明书；证券交易所要求的其他文件。
4、证券交易所统一股票上市交易后的上市公告
根据证券法第47条和第48条规定，股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件和股票获准在证券交易所交易的日期、持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额以及董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况等事项。
二、股东与董事有什么区别
股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。股东大会既是一种定期或临时举行的由全体股东出席的会议，又是一种非常设的由全体股东所组成的公司制企业的最高权力机关。它是股东作为企业财产的所有者，对企业行使财产管理权的组织。企业一切重大的人事任免和重大的经营决策一般都得股东会认可和批准方才有效。
董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构，公司设董事会，由股东会选举。董事会设董事长一人，副董事长一人，董事长、副董事长由董事会选举产生，董事任期三年，任期届满，可连选连任，董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。
关于股东会和董事会的区别，通俗地讲董事会就像人民代表大会常务委员会，股东会就是人民代表大会，股东会是最高决策机构，而董事会是最高执行机构。

4. 证券市场是什么发行和交易的场所

证券市场是发行和交易的地方！
证券市场有三个显著特征:
1.证券市场是一个直接交换价值的地方。
2.证券市场是直接进行产权交易的场所。
3.证券市场是一个直接交换风险的地方。
证券市场的功能:
一.融资基金
证券市场的融资功能是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能。融资是证券市场的首要功能，而这一功能的另一个功能是为投资者提供资金的供应者。
二。资本定价
证券市场的第二个基本功能是决定资本价格。是资本的存在形式，所以证券的价格实际上就是证券所代表的资本的价格。
证券价格是证券市场中证券供求双方共同作用的结果。证券市场的运行形成了证券需求者竞争和证券供给者竞争的关系。这种竞争的结果是:投资回报率高的资本会在市场上需求量很大，相应的证券价格也会很高；相反，证券的价格很低。因此，证券市场是资本的合理定价机制。
三。资金划拨
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动，实现资本合理配置的功能。证券投资者对证券的收益率非常敏感，证券的收益率很大程度上是由企业的经济效益决定的。流向经济效益好的企业，远离效益差的企业。
四。转换机制
如果一个企业想通过证券市场筹集资金，它必须改组为股份有限公司。公司的组织形式是社会化大生产和现代市场经济发展的产物。企业的这种组织形式分离了企业的所有权和经营权，并受到一系列严格的法律法规的规范，使企业能够自觉提高管理水平和资金使用效率。
动词 （verb的缩写）宏观调控
证券市场是国民经济的晴雨表，能够敏感地反映社会、政治和经济发展的趋势，为经济分析和宏观调控提供依据。证券市场的走势是指市场状况的变化，通常用股票价格指数来表示。如果一段时间内国家政治稳定、经济繁荣、发展大局良好，股价指数就会上涨；相反，如果出现政治动荡、经济衰退，或者发展前景不可预测，股价指数就会下跌。
不及物动词分散风险
证券市场不仅为投资者和融资者提供了丰富的投融资渠道，还具有分散风险的功能。对于上市公司来说，可以通过证券市场融资将经营风险部分转移和分散给投资者。公司的股东越多，单个股东承担的风险就越小。此外，通过购买一定的证券，企业可以保持资产的流动性和提高盈利能力，减少对银行信贷资金的依赖，提高抵御宏观经济波动风险的能力。
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是解决资金供求和流动性矛盾的市场。证券市场通过发行和交易证券实现了融资与投资的对接，有效解决了资金供求矛盾和资本结构调整的难题。在发达的市场经济中，证券市场是完整市场体系的重要组成部分。它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行有着重要的影响。

5. 证券市场是什么发行和交易的场所

证券市场是发行和交易的地方！
证券市场有三个显著特征:
1.证券市场是一个直接交换价值的地方。
2.证券市场是直接进行产权交易的场所。
3.证券市场是一个直接交换风险的地方。
证券市场的功能:
一.融资基金
证券市场的融资功能是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能。融资是证券市场的首要功能，而这一功能的另一个功能是为投资者提供资金的供应者。
二。资本定价
证券市场的第二个基本功能是决定资本价格。是资本的存在形式，所以证券的价格实际上就是证券所代表的资本的价格。
证券价格是证券市场中证券供求双方共同作用的结果。证券市场的运行形成了证券需求者竞争和证券供给者竞争的关系。这种竞争的结果是:投资回报率高的资本会在市场上需求量很大，相应的证券价格也会很高；相反，证券的价格很低。因此，证券市场是资本的合理定价机制。
三。资金划拨
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动，实现资本合理配置的功能。证券投资者对证券的收益率非常敏感，证券的收益率很大程度上是由企业的经济效益决定的。流向经济效益好的企业，远离效益差的企业。
四。转换机制
如果一个企业想通过证券市场筹集资金，它必须改组为股份有限公司。公司的组织形式是社会化大生产和现代市场经济发展的产物。企业的这种组织形式分离了企业的所有权和经营权，并受到一系列严格的法律法规的规范，使企业能够自觉提高管理水平和资金使用效率。
动词 （verb的缩写）宏观调控
证券市场是国民经济的晴雨表，能够敏感地反映社会、政治和经济发展的趋势，为经济分析和宏观调控提供依据。证券市场的走势是指市场状况的变化，通常用股票价格指数来表示。如果一段时间内国家政治稳定、经济繁荣、发展大局良好，股价指数就会上涨；相反，如果出现政治动荡、经济衰退，或者发展前景不可预测，股价指数就会下跌。
不及物动词分散风险
证券市场不仅为投资者和融资者提供了丰富的投融资渠道，还具有分散风险的功能。对于上市公司来说，可以通过证券市场融资将经营风险部分转移和分散给投资者。公司的股东越多，单个股东承担的风险就越小。此外，通过购买一定的证券，企业可以保持资产的流动性和提高盈利能力，减少对银行信贷资金的依赖，提高抵御宏观经济波动风险的能力。
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是解决资金供求和流动性矛盾的市场。证券市场通过发行和交易证券实现了融资与投资的对接，有效解决了资金供求矛盾和资本结构调整的难题。在发达的市场经济中，证券市场是完整市场体系的重要组成部分。它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行有着重要的影响。

6. 证券交易所的种类有哪些

证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所)，也可以是私人出资经营的(称为民营制证券交易所)，还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所)。
1、公司制证券交易所
公司制证券交易所是以营利为目的，提供交易场所和服务人员，以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出，这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金，其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且，经营这种交易所的人员不能参与证券买卖，从而在一定程度上可以保证交易的公平。
在公司制证券交易所中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务。董事的职责是：核定重要章程及业务、财务方针;拟定预算决算及盈余分配计划;核定投资;核定参加股票交易的证券商名单;核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额;核议上市股票的登记、变更、撤消、停业及上市费的征收;审定向股东大会提出的议案及报告;决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘及核定其他项目。监事的职责包括审查年度决算报告及监察业务，检查一切账目等。
2、会员制证券交易所
会员制证券交易所是不以营利为目的，由会员自治自律、互相约束，参与经营的会员可以参加股票交易中的股票买卖与交割的交易所。这种交易所的佣金和上市费用较低，从而在一定程度上可以放置上市股票的场外交易。但是，由于经营交易所的会员本身就是股票交易的参加者，因而在股票交易中难免出现交易的不公正性。同时，因为参与交易的买卖方只限于证券交易所的会员，新会员的加入一般要经过原会员的一致同意，这就形成了一种事实上的垄断，不利于提供服务质量和降低收费标准。
在会员制证券交易所中，理事会的职责主要有：决定政策，并由总经理负责编制预算，送请成员大会审定;维持会员纪律，对违反规章的会员给予罚款，停止营业与除名处分;批准新会员进入;核定新股票上市;决定如何将上市股票分配到交易厅专柜;等等。

7. 证券交易市场的种类有哪些

证券市场包括哪些种类我国证券交易市场的类型。因其交易对象(品种)不同，证券交易又有股票交易市场、债券交易市场、投资基金交易市场等等。这些市场一般都互相独立证券交易，各有自己的范围和规则。证券交易参与人一般会选择其中的一类或两类证券作为主要的投资(投机)对象。证券交易这样也就有了股票投资人、债券投资人、共同基金投资人等等的区分。证券交易这是重要的证券流通市场参与人。证券上市公司一般在流通市场上扮演原始证券供给者的角色。证券市场具体分类：（一）层次结构：按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。可分为发行市场和交易市场。（二）多层次资本市场：体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场；根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。（三）品种结构：依有价证券的品种而形成。分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。（四）交易场所结构：按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场和无形市场。（五）纵向结构关系：这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。（六）横向结构关系：这是依有价证券的品种而形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场以及衍生证券市场等子市场，并且各个子市场之间是相互联系的。二、证券市场参与者1、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体。证券发行是把证券向投资者销售的行为。证券发行可以由发行人直接办理，这种证券发行称之为自办发行或直接发行。自办发行是比较特殊的发行行为，也比较少见。20世纪末以来，由于网络技术在发行中的应用，自办发行开始增多。证券发行一般由证券发行人委托证券公司进行又称承销，或间接发行。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种，包销又可分为全额包销和余额包销。2、证券投资者证券投资者是证券市场的资金供给者，也是金融工具的购买者。证券投资者类型甚多，投资的目的也各不相同。证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。3、证券市场中介机构证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，包括证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。中介机构是连接证券投资者与筹资人的桥梁，证券市场功能的发挥，很大程度上取决于证券中介机构的活动。通过它们的经营服务活动，沟通了证券需求者与证券供应者之间的联系，不仅保证了各种证券的发行和交易，还起到维持证券市场秩序的作用。4、自律性组织自律性组织包括证券交易所和证券行业协会。5、证券监管机构在中国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。三、证券市场交易工具证券市场活动必须借助一定的工具或手段来实现，这就是证券交易工具，也即证券交易对象。证券交易工具主要包括：政府债券（包括中央政府债券和地方政府债券）、金融债券、公司（企业）债券、股票、基金及金融衍生证券等。法律依据《证券交易所管理办法》第十七条　实行会员制的证券交易所设会员大会、理事会、总经理和监事会。实行有限责任公司制的证券交易所设股东会、董事会、总经理和监事会。证券交易所为一人有限责任公司的，不设股东会，由股东行使股东会的职权。

8. 你对证券交易所的性质了解多少？证券交易所与股票市场有何区别？

引言：其实在股市之中有一些名词，虽然说经常放在一起谈论，但是实际上他们的意义差别很大的，比如证券交易所和股票市场，那么证券交易所和股票市场之间有什么区别呢？

一、证券交易所证券交易所是一个实体，它是实际存在的，而且有自己的办公场地，有自己的交易规则，还有监管部。，通常情况下资产交易所都是由国家下辖的机关进行管理的，所以说整个证券交易所的交易规则以及各种各样的交易人员都是有相应安排的。而且在证券交易所中是有一定席位的这些，但是这些席位不是个人拥有的，通常是由证券公司所具有的。因为一个证券交易所的场地有限，所以说就由这些证券公司购买行为之后可以让其他人通过证券公司开户，从而在证券交易所里面进行交易。

二、股票市场股票市场更像是一个笼统的概称，它其实是一个概念，而不是一个实际存在的物体。因为股票市场中是主要指各式各样的股票交易，但是实际上证券交易所是进行股票交易的一个场合，两者不能混为一谈。在股票市场的交易中，有些交易是可以不在证券交易所发生的就叫做场外交易。这些交易通常都是由上市公司找到自己的买家，然后私下谈定意见来进行沟通的，跟证券交易所里面的流通市场交易是不一样的。所以说股票市场的概念要比证券交易所更大一些，而且证券交易所以外的交易都叫做场外交易。

三、对于股民的区别一般的股民能够接触的是证券交易所里面的场内交易，但是股民们通常都喜欢用股票市场来作为平常交流的一个语言。因为股市是很多人关注的一个股价变化，而股市中又会出现各种各样的影响因素。所以在谈论的时候通常是股市多一点，但实际上大家都是在证券交易所进行交易的。