证券法规有哪些

1. 证券法规有哪些

目录      第一章 总则      第二章 证券发行      第三章 证券交易      第一节 一般规定      第二节 证券上市      第三节 禁止的交易行为      第四章 上市公司的收购      第五章 信息披露      第六章 投资者保护      第七章 证券交易场所      第八章 证券公司      第九章 证券登记结算机构      第十章 证券服务机构      第十一章 证券业协会      第十二章 证券监督管理机构      第十三章 法律责任      第十四章 附则      第一章 总则      第一条 为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。      第二条 在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。      政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。      资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。      在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。      第三条 证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。      第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。      第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。      第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。      第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。      国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。      第八条 国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。      第二章 证券发行      第九条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。      有下列情形之一的,为公开发行:      (一)向不特定对象发行证券;      (二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;      (三)法律、行政法规规定的其他发行行为。      非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。      第十条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。      保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。      保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。      第十一条 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:      (一)公司章程;      (二)发起人协议;      (三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;      (四)招股说明书;      (五)代收股款银行的名称及地址;      (六)承销机构名称及有关的协议。      依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。      法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。      第十二条 公司首次公开发行新股,应当符合下列条件:      (一)具备健全且运行良好的组织机构;      (二)具有持续经营能力;      (三)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;      (四)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;      (五)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。      上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。      公开发行存托凭证的,应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。      第十三条 公司公开发行新股,应当报送募股申请和下列文件:      (一)公司营业执照;      (二)公司章程;      (三)股东大会决议;      (四)招股说明书或者其他公开发行募集文件;      (五)财务会计报告;      (六)代收股款银行的名称及地址。      依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行承销的,还应当报送承销机构名称及有关的协议。      第十四条 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途,未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。      第十五条 公开发行公司债券,应当符合下列条件:      (一)具备健全且运行良好的组织机构;      (二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;      (三)国务院规定的其他条件。      公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。      上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是,按照公司债券募集办法,上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。      第十六条 申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:      (一)公司营业执照;      (二)公司章程;      (三)公司债券募集办法;      (四)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。      依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。      第十七条 有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:      (一)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;      (二)违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。      第十八条 发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责注册的机构或者部门规定。      第十九条 发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当真实、准确、完整。      为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。      第二十条 发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。

2. 有关证券的法律

   
  更新1:  1. 虽然双方无任何合约，但如果股评人是证监会持牌人，是专业人士，他（她）对自己所说所写要负责任吗？ 2. 如果听众或观众因听信了股评人的话入市做买卖而导致损失，可以追讨股评人赔偿损失吗？
 , 更新2:  3. 如果我无理解错的话，答者的意思是：类似的实例，如果当事人无任何有效的合约，无任何证据，股评人虽然犯法，但都可以随意吹水，大众是无可奈何的。对吗？
 ,很难告      1.马经的评估是否准确，但不能告，除非专业责任赔偿      所谓专业责任 有分法律及行业内的批评    1.会计师 或考试评核的专业责任 (会计会    2.银行的专业责任 (银监)    3.股评人是没有责任的      a双方没有 offer ，没有代价形成的合约    b双方判断的合约，如我们都知股评人是没有专业资格的      所以不能以此作为合约上的赔偿条件，因为专业资格受保障，所以才吃香.      2010-07-13 22:52:47 补充：    双方都犯法, 以不诚实手法作出虚假陈述      如果他说的是失实陈述，是可以是赔偿的，但必须有一份合约支持，我指我和股评人之间的清楚合约没有厘定，专业责任赔不成立，这是邀约，如百佳说我的价格天下无敌，如发现，我以双倍赔，这不是一份完整合约，但如果有一份清楚讯息，我们设立一个基金，根据各种清楚条文，然后赔偿，即使是口头的或广告，而明确，我们可以尝试把他订为合约，只要受合约约束，便有机会赔了，因为连合约都冇，点赔      2010-07-13 22:55:59 补充：    如 a 君 杀了人，我们是照合约(赔)，因为我们一出生便和 *** 签份原约，所谓法律就是，然后我们根据法律本身问题，列作侵权行为，但如果你在外地或公海杀人，我们就需要另立合约，中国香港 *** 未入管到，因为 没有 合约支持，私底下的约不能大过原约的。      2010-07-14 10:01:42 补充：    虽然双方无任何合约，但如果股评人是证监会持牌人，是专业人士      他不是专业人士，专业人士要有专业资格，如考试，受中国香港 *** 的试约束。    证监持牌人非专业，而且证监有没有rule 或law 约束﹐还有你们的合约没有代价支付，即使他被证监钉牌，你也不可以赔偿，因为没有 约束的合约支付你的赔偿金      2010-07-20 23:31:47 补充：    我再重新股评人是没有犯法的，我都话要有合约 合约呀 你明不明什魔么是合约的约束，吾好话佢犯法，犯法讲证明，如果有一定告得入。      2010-07-20 23:38:09 补充：    但都可以随意吹水，大众是无可奈何的      吹水是不构成犯法的，你在条街行，可以造成游荡罪，但如在某一点徘徊，对某些人构成威胁，如果你只是在条街行，没有对人造成影响，不是犯法，大众当然无可奈何，不过你可以用所谓大众一齐打佢，构成伤人罪，但只要没有证据，佢一样可以，我有一位同学系黑社会︳有一天返工被客 xxy，结果佢用麻包袋，call 朋友打佢，结果又系咁，犯法，当然，但我首先讲，佢没有犯法，你可以试用其他途径，      我以上声名 就犯法      因为在公众地方教人犯法或 私人也不可，所以 你吾好做，否则我有事，点极都吾明      2010-07-20 23:41:30 补充：    我知道有人犯法，但不报，其实又系有法可依      你要明 世界有一些法律用途不大，有一些用途冇用，但有一些没有犯法，要分的      你知吾知你隔邻被打劫，你是有责任报警，这不是见义勇为，而是市民责任，否则又犯法      你一年到晚，日日犯法啦，但任何野，都要讲根据、合约，否则点叫犯法，不过犯又点??, 

3. 我国的证券监管法律法规主要有哪些

太 多了。你 想问哪类的 ？

行政和解金管理暂行办法 2015-07-31 行政和解试点实施办法 2015-07-31 关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定 2015-07-31 最高人民法院、中国证监会关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知 2015-05-11 中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定 2015-05-11 发行类更多公司债券发行与交易管理办法 2015-07-31 中国银监会、中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见 2015-05-21 优先股试点管理办法 2015-05-21 中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见 2014-02-13 证券发行与承销管理办法 2013-12-24 上市公司类更多上市公司重大资产重组管理办法 2015-05-11 关于修改《上市公司收购管理办法》的决定 2015-05-11 上市公司股东大会规则（2014年修订） 2015-05-11 关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见 2015-05-11 上市公司收购管理办法 2014-02-17 市场交易类更多股票期权交易试点管理办法 2015-07-31 关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定 2015-05-11 中国人民银行、中国证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关问题的通知 2015-05-11 中国证监会、财政部、国家税务总局关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收... 2015-05-11 财政部、国家税务总局、中国证监会关于QFII和RQFII取得中国境内的股票等权益性投资... 2015-05-11 证券公司类更多证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引 2015-05-11 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引 2015-05-11 转融通业务监督管理试行办法 2014-02-20 证券公司客户资产管理业务管理办法 2013-10-21 证券公司风险控制指标管理办法 2014-02-21 证券服务机构类更多金融资产管理公司监管办法 2015-05-11 关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 2014-02-25 律师事务所从事证券法律业务管理办法 2007-03-09 基金类更多香港互认基金管理暂行规定 2015-07-31 公开募集证券投资基金运作管理办法 2015-05-11 证券投资基金托管业务管理办法 2014-02-26 证券投资基金销售管理办法 2014-02-26 证券投资基金管理公司管理办法 2014-02-26 期货类更多境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 2015-07-31 期货公司监督管理办法 2015-05-11 期货公司资产管理业务试点办法 2013-10-21 期货公司期货投资咨询业务试行办法 2013-10-21

4. 我国有多少关于证券的法律规定？

　　　 第一节　一般规定
　　　第三十七条　证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
　　非依法发行的证券，不得买卖。
　　第三十八条　依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
　　第三十九条　依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
　　第四十条　证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
　　第四十一条　证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
　　第四十二条　证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
　　第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
　　任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
　　第四十四条　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
　　第四十五条　为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。
　　除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
　　第四十六条　证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。
　　证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。
　　第四十七条　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
　　公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
　　公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

5. 证券法律相关知识有哪些

证券的相关法律知识如下：
1、证券的基本特征：
（1）证券是财产性权利凭证；
（2）证券是流通性权利凭证；
（3）证券是收益性权利凭证；
（4）证券是风险性权利凭证。
2、证券的分类：
（1）按照性质分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类；
（2）按照是否能给使用者带来收入分为有价证券和无价证券两大类；
（3）按证券所载内容分为货币证券、资本证券和.货物证券。
一、股票股权股份的区别
股票、股权和股份的区别一般有以下4点：1、股权就是股票持有者持有股票比例相应的权益和承担责任的权力；2、股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为收集资金，发行给股东作为持股凭证并凭此获得股息和红利的有价证券；3、收益不同。股票价格收益来源于二级市场的波动赚取差价；4、概念不同。股份是公司的部分所有权。
二、变造国家有价证券罪的构成要件是怎样的
1、客体要件。本罪所侵害的客体是国家有关证券的管理制度。
2、客观要件。本罪在客观方面表现为伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券数额较大的行为。
所谓伪造，是指仿照有价证券的图案、形式、颜色、面值、格式等外面形态特征，通过复印、绘制、印刷等方法制作假证券的行为，使非有价证券摇身而变成有价证券，是从无到有的假。
所谓变造，是指对真实有效的有价证券使用涂改、挖补、拼凑、剪接、覆盖等各种方式进行加工；
使其主要内容如发行的面额、发行期限或张数等加以改变的行为。其是在真的基础上变真的少为多，使真的有价证券变成非原来的有价证券。
所谓国家有价证券，包括国库券和国家发行的其他有价证券。前者即国库券，是指国家为解决急需的预算支出而由财政部发行的一种国家债券。
它按面值公开发行，上面注明了偿还债务的期限与到期的利息。一段时间后可以依法予以转让、买卖。
所谓国家发行的其他有价证券，是指国家发行的国库券以外的载明一定财产价值的其他有价证券，如国家建设债券、保值公债、财政债券等。
所谓数额较大，是指伪造、变造国家证券的数额较大。如果仅有伪造、变造国家证券的行为，但没有达到数额较大的，就不能以本罪论处。
3、主体要件。本罪的主体为一般主体，达到刑事责任年龄且具有刑事责任能力的自然人。
4、主观要件。本罪在主观方面必须出于故意，并且具有非法牟取利益的目的。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国证券法》第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券；(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

6. 证券法律相关知识有哪些？

从事证券行业的工作必须严格遵循相关经济 法规 ，不得做出违背相关法规的事项，扰乱金融市场的秩序，为自己和他人谋取不法利益。证券的发行和交易都有着明确的法律条文规范，任何人都不得操纵证券交易市场。本文就带大家了解一下“ 证券法 律相关知识有哪些?”问题的具体内容。  证券法律相关知识有哪些?   1、证券发行是否有条件限制?  答：证券发行的核准或审批、发行，必须符合法律、行政法规规定，经监管部门核准，未经注册或核准，任何单位或个人不得发行证券。  2、股票发行价如何确定?  答：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。  3、股票发行的溢价款如何处理?  答：以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本 公积金 。  4、法定公积金、任意公积金、资本公积金的用途?  答：法定公积金、任意公积金用于弥补亏损、扩大公司经营、转增为资本，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。  5、证券交易场所?  答：股票、公司债券及其他证券，应在证券交易所交易或国务院批准的交易场所。  6、证券交易方式?  答：证券交易所上市交易，公开集中交易或批准的其他方式。  7、证券交易形式?  答：现货交易、期货(股指期货)、期权(股票期权和股票指数期权)交易等。  8、账号保密义务?  答：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、资产托管机构等必须依法为客户开立的账户保密。  9、短线交易禁止，其法律后果是?  答：高管、持股5%以上股东，买入后6月内卖出，卖出后6月内买入，其收益归公司所有，但不是交易无效。若董事会不遵照执行，股东为公司利益以自己名义直接提起 诉讼 。  10、中介组织买卖股票的限制?  答：财务顾问、审计报告、资产评估报告、法律意见书等机构和人员，服务期内和满期后6月内，不得买卖;相关机构和人员接受委托之日或进行相关工作之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖。  11、国有企业或国有控股是否可以买卖上市交易的股票?  答：可以，必须遵守国家相关规定。  12、证券交易即时行情的公布?  答：为组织公平的集中交易提供保障，交易所公布即时行情，未经交易许可，任何单位、个人不得发布即时交易行情。  13、挪用公款买卖证券的禁止?  答：禁止任何人挪用公款从事证券交易。  14、禁止操纵证券交易，操纵市场的具体行为方式表现?  答：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;(4)不以成交为目的的频繁申报和撤销申报;(5)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易;(6)对证券及其发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易;(7)国务院证券监督管理机构认定的其他手段。 我国对于证券交易等金融活动的管控非常严格，证券的发行必须符合法律法规的具体规定，如果未经监管部门批准，则任何组织和个人都不得进行证券的发行。证券的交易也应该在法定场所进行，不得非法私下进行交易。

7. 证券法律相关知识有哪些

法律分析：证券的相关法律知识如下：
1、证券的基本特征：
（1）证券是财产性权利凭证；
（2）证券是流通性权利凭证；
（3）证券是收益性权利凭证；
（4）证券是风险性权利凭证。
2、证券的分类：
（1）按照性质分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类；
（2）按照是否能给使用者带来收入分为有价证券和无价证券两大类；
（3）按证券所载内容分为货币证券、资本证券和.货物证券。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第十条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券；(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

8. 证券法律业务的相关法律

为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《证券业务管理办法》)，此办法自2007年5月1日起施行。