保荐人考试必须具备哪些条件呢?

2024-05-16 15:52

1. 保荐人考试必须具备哪些条件呢?

应同时满足下列条件:1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上(包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历)。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式聘用的工作,如兼职、实习等均不予计算;3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。

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保荐人考试必须具备哪些条件呢?

2. 保荐人的资格考试

保荐人资格考试又称保荐代表人胜任能力考试,是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试;考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。每科考试时间为180分钟,每科总分100分,考试合格线为总分120分,单科不低于50分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。

3. 保荐代表人考试题型有哪些?

保荐代表人胜任能力考试科目为投资银行业务,题型均为选单项选择题,考试题量均为120题,其中包括40个单选题、80个组合单选题。
保荐代表人胜任能力考试采取闭卷机考形式,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
任职条件:
1、具备3年以上保荐相关业务经历;
2、在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
3、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
4、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,未受到中国证监会的行政处罚;
5、未负有数额较大到期未清偿的债务。
报名条件:
在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;已取得证券从业资格。

保荐代表人考试题型有哪些?

4. 保荐代表人考试题型有哪些?

保荐代表人胜任能力考试科目为投资银行业务,题型均为选单项选择题,考试题量均为120题,其中包括40个单选题、80个组合单选题。
保荐代表人胜任能力考试采取闭卷机考形式,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。



保荐代表的工作内容是:
1、负责证券发行与承销项目的开发与实施。
2、与项目相关机构的主管部门(包括中国证监会、交易所、中国证监会、证券业协会)沟通,确保项目顺利进行。
3、发展和维护客户关系。

5. 保荐代表人考试需要注意哪些?

证券从业改革前的成绩依然长期有效,可以考专享资格考试。若改革前已经通过了证券从业资格考试,那么改革后则不需要再进行考试。考过改革前的一科,已经具有从业资格了。但是证券协会上说如果考改革前的科目的话,就还是按照改革前的政策来让,意思是还要考两科,主要是现在大部分证券公司都是承认两科成绩合格的。建议在16年彻底实施新考规之前,再考过一科专业科目。是有好处的,毕竟考过一科只是入门资格合格,若从事某方面工作,还是需要考相应的专业科目。只要改革前通过了基础科目《证券市场基础知识》的入门资格考试,合格改革后不用重考,仍认为合格。证券入门考试两门考试成绩合格后,自动拥有从业资格,从事证券业务的专业人员,可通过所在机构申请执业证书。拓展:公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独户管理,具体方法和实施步骤由国务院规定。改革前的保荐代表人。胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成,改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。证券业从事人员资格考试要符合的报名条件有:1.报名截止日年满18周岁。2.具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度。3.具有完全民事行为能力。一般从业资格考试合格的人员,均可参加考试。证券从业资格考试是分成级考试分为证券一般从业资格考试,专项资格考试和高级管理资质。测试三个级别,一般从业资格考试合格的考生,可参加专业资格考试高级管理资质测试则是针对行业内管理人员的考试,通过证券一般从业资格考试,就拥有了进入证券行业的准入证。

保荐代表人考试需要注意哪些?

6. 保荐代表人考试的条件有哪些?

申请保荐代表人资格应具备的条件
申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
1、高中以上文化程度;
2、年满18周岁;
3、具有完全民事行为能力;
4、已被机构聘用;
5、最近3年未受过刑事处罚;
6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
9、具备3年以上保荐相关业务经历;
10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
11、未负有数额较大到期未清偿的债务;
12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人这个群体目前在中国不超过4000人,在某种意义上决定着一个公司能否上市,是资本市场“造富”神话的重要推手;他们是证券公司眼中的“摇钱树”,站在整个资本市场的最顶端,所以工资很高。

7. 保荐代表人考试的条件有哪些?

申请保荐代表人资格应具备的条件
申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
1、高中以上文化程度;
2、年满18周岁;
3、具有完全民事行为能力;
4、已被机构聘用;
5、最近3年未受过刑事处罚;
6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
9、具备3年以上保荐相关业务经历;
10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
11、未负有数额较大到期未清偿的债务;
12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人这个群体目前在中国不超过4000人,在某种意义上决定着一个公司能否上市,是资本市场“造富”神话的重要推手;他们是证券公司眼中的“摇钱树”,站在整个资本市场的最顶端,所以工资很高。

保荐代表人考试的条件有哪些?

8. 保荐人代表人资格考试

   
  Ⅰ 刚取的证券从业资格能参加《保荐代表人胜任能力考试》吗
  不能。
  证券从业资格考试是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书。也是从事证券行业的入门考试。证券从业资格考试有2个科目《基础》和《专业》。如果单单获得证券从业资格证,而非在证券行业从事相关工作,且无工作经验的,是不能报考保荐代表人胜任能力考试的。
  保荐代表人胜任能力考试报名应同时满足下列条件:
   
  (一)在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员。
  (二)从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并等投资银行相关业务的经历(已正式聘用时间为准, *** 、实习等不予计算)。
  (三)已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目)。
  Ⅱ 下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是
   【答案】ACD【答案解析】  本题考核个人申请保荐代表人资格的条件。根专据规定,个人属申请保荐代表人,应具备3年以上保荐相关业务经历;最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人;参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;未负有数额较大到期未清偿的债务。 
  Ⅲ 怎样参加 保荐代表人 考试
  保荐代表人报考条件:
  1、具备3年以上保荐相关业务经历。
  2、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
  3、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,未受到中国证监会的行政处罚。
  4、已取得证券从业资格。
  考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。
  个人通过保荐代表人胜任能力考试或取得保荐代表人资格后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
  对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。  
  Ⅳ 保荐代表人考试的条件有哪些
  申请保荐代表人资格应具备的条件
  申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
  1、高中以上文化程度;
  2、年满18周岁;
  3、具有完全民事行为能力;
  4、已被机构聘用;
  5、最近3年未受过刑事处罚;
  6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
  7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
  8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
  9、具备3年以上保荐相关业务经历;
  10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
  11、未负有数额较大到期未清偿的债务;
  12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
  保荐代表人这个群体目前在中国不超过4000人,在某种意义上决定着一个公司能否上市,是资本市场“造富”神话的重要推手;他们是证券公司眼中的“摇钱树”,站在整个资本市场的最顶端,所以工资很高。
  Ⅳ 保荐人资格考试需要具备什么条件考试科目有哪些
  1、报考方式及报考条件  考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)均可报名参加考试。
  另外,根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神,各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。
  2、考试科目及内容  
  考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟,每科总分100分,考试合格线为总分120分,单科不低于60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。考试采取闭卷机考形式,题目均为客观题。
  3、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;
  4、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定,以被正式聘用时间为准,非正式工作,如 *** 、实习等均不予计算。
   (5)保荐人代表人资格考试扩展阅读:   
  概述
  由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求,所以每年能够通过考试的人屈指可数,其身价自然也水涨船高。
  许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人,保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。
  保荐人,即企业上市的推荐人,一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。
  保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务,不得擅自超越业务范围、业务权限 。
  Ⅵ 保荐代表人考试对学历有要求吗什么人都可以考吗
  申请时应同时满足下列条件:
  1、证券公司从事证券发行与承销、收购与合并、固定收益回及其他与投资银行相关业务答的正式人员;
  2、从事证券发行与承销、并购、固定收益等投资银行相关业务2年以上,包括证券公司、律师事务所、会计师事务所工作经验,从事证券发行与承销、并购、固定收益等投资银行业务的资产评估机构。以上时间以正式就业时间为准,不计算 *** 、实习等非正式工作;
  3、取得证券从业人员资格的(即通过证券从业人员资格考试的基本科目和至少一门专业科目)。
  考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。
  考试科目:投资银行业务考试。考试时间为180分钟,共120题,总分100分,考试合格线为60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。
  Ⅶ 保荐代表人考试报名条件和考试科目
  考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。
  凡从事证券发行承销、收购兼并等投行业务的证券公司,以及取得证券从业资格的证券公司(即通过证券从业人员资格考试基本科目和至少一门专业科目的证券公司),均可申请这次考试。公司应在协会网站上申请集体登记账户并支付费用。  
    
    
  保荐代表人有下列情形之一的,中国证监会将其从名单中去除:
  1、被注销或吊销执业证书;  
  2、不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;  
  3 、保荐机构撤回推荐函;  
  4、调离保荐机构或其投资银行部门;  
  5、负有数额较大到期未清偿的债务;  
  6、因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚;  
  7、中国证监会规定的其他情形。  
  Ⅷ 请问要取得证券“保荐代表人”资格需要那些科目的考试
  保荐代表人入门资格考试科目:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
  保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
  各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
  保荐代表人入门资格考试的两个科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为100题。各专业资格考试科目,考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。
  各管理资质测试的考试科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。
  合格成绩的有效期实行分类管理:入门资格考试合格成绩长期有效;考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效;管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
  Ⅸ 证券保荐人资格考试真有那么神吗考出来有什么用'
   其实很难说这个考试是不是很神,因为能有资格报名参加这个考试的人差专一点的也是年薪十几属、二十万的人了,考过以后再主办过一个股票发行项目就可以注册为保荐代表人。保荐代表人是A股股票融资项目的签字人和具体责任承担人,属于证券业里的相对高端的工作,所以目前的收入还是比较高的,行业内还保持着一、二百万底薪的水平,当然,从长期看,底薪收入是要下降的。